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证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的()。

A、1‰

B、2‰

C、2.5‰

D、3‰

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答案解析：证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

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答案解析：证券公司及证券营业部应建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。

按照资金账户的管理及操作规范要求,如果自然人客户姓名或身份证号发生变化,客户须提交(),办理资料更改申请手续。

A、本人有效身份证明、证券账户卡原件

B、本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书

C、本人有效身份证明、证券账户卡和证券交易委托代理协议书

D、本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件

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答案解析：客户（或代理人）姓名或身份证号发生变化：客户提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件。

有限责任公司具有()的特点。

A、人合兼资合、开放性及设立程序相对复杂

B、资合、封闭及设立程序简单

C、资合、开放性及设立程序相对复杂

D、人合兼资合、封闭及设立程序简单

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答案解析：考察有限责任公司的特点。有限责任公司具有人合兼资合、封闭及设立程序简单的特点。

()既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。

A、封闭式基金

B、TF

C、LOF

D、主动型基金

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答案解析：考察LOF的定义。

按照上海证券交易所的现行规定,债券质押式回购的最小申报数量为()。

A、10手

B、100手

C、1手

D、1000手

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答案解析：申报数量为100手或其整数倍。

()按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。

A、基金份额持有人

B、基金托管人

C、基金发起人

D、基金监管者

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答案解析：这是基金托管人的职责之一。

按照规定,上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。

A、正常交易日15:00-15:15

B、正常交易日14:57-15:00

C、正常交易日13:00-15:00

D、正常交易日15:00-15:30

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答案解析：每个交易日15：00~15：30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

在有限责任公司中,公司治理结构相对简化,人数较少和规模较小的,可以设()名执行董事,不设董事会;可以设()名监事,不设监事会。

A、2,1~2

B、1,1~2

C、3,1~2

D、1,2~3

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答案解析：在有限责任公司中，公司治理结构相对简化，人数较少和规模较小的，可以设1名执行董事，不设董事会；可以设1~2名监事，不设监事会。

按照我国现行证券交易规则规定,ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格相对上一个交易日收拾价格的涨跌幅度不得超过()。

A、5%

B、10%

C、无涨跌幅限制

D、7%

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答案解析：竞价申报时还涉及证券价格的有效申报范围。根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。