中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。-2021年证券从业资格考试答案

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中国金融期货交易所的全面结算会员,可以()。

A、为与其签订结算协议的交易会员办理结算业务

B、为其受托客户办理结算业务

C、为与其签订结算协议的交易会员办理交割业务

D、为其受托客户办理交割业务

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答案解析:

全面结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。

我国境内期货交易所规定,当会员出现()情形时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。

A、会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足

B、客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定

C、因违规受到交易所强行平仓处罚

D、会员结算准备金余额小于零,在规定时限内补足

正确答案:公需科目题库搜索BC

答案解析:

我国境内期货交易所规定,当会员(客户)出现下列情形之一时,交易所有权对其持仓进行强行平仓。

(1)会员结算准备金余额小于零,并未能在规定时限内补足的。

(2)客户、从事自营业务的交易会员的持仓量超出其限仓规定。

(3)因违规受到交易所强行平仓处罚的。

(4)根据交易所的紧急措施应予强行平仓的。

(5)其他应予强行平仓的。

看跌期权空头损益状况为()。(不计交易费用)

A、最大盈利=执行价格-标的资产价格+权利金

B、最大损失=权利金

C、最大损失=标的资产价格-执行价格+权利金

D、最大盈利=权利金

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答案解析:

看跌期权空头即卖出看跌期权,交易者卖出看跌期权获取期权费后,便拥有了以执行价格从买方处买入标的资产的义务。因此其最大盈利是权利金;最大损失为:标的资产价格-执行价格+权利金。

常见的期权包括

A、利率期权

B、外汇期权

C、股权类期权

D、商品期权

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:常见的期权包括利率期权、外汇期权、股权类期权和商品期权等。

期货公司为债务人,人民法院应债权人请求,冻结、划拨期货公司客户保证金账户资金的,应符合下列条件()。

A、期货公司净资本高于客户权益总额的6%

B、期货公司客户保证金账户金额高于期货公司注册资本金的5倍

C、期货公司保证金账户中存在超过客户保证金权益的部分

D、期货公司自有资金与客户保证金发生混同

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

下列关于跨品种套利,正确的是()。

A、利用三种以上不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利

B、分为两种情况:一是相关商品之间的套利;二是原材料与成品之间的套利

C、跨品种套利同时买入和卖出不同交割月份的商品期货

D、同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约,以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利

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答案解析:跨品种套利,是指利用两种或三种不同的但相互关联的商品之间的期货合约价格差异进行套利,即同时买入或卖出某一交割月份的相互关联的商品期货合约,以期在有利时机同时将这些合约对冲平仓获利。跨品种套利又可分为两种情况:一是相关商品之间的套利;二是原材料与成品之间的套利。

我国期货市场在过去的20多年发展过程中,经历了()等阶段。

A、治理整顿阶段

B、压缩取缔阶段

C、规范发展阶段

D、全面发展阶段

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答案解析:我国期货市场的发展历程:初创阶段、治理整顿阶段、规范发展阶段、全面发展阶段。

下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()。

A、锁定生产成本,实现预期利润

B、利用期货价格型号,组织安排现货生产

C、有助于市场经济体系的建立与完善

D、期货市场拓展现货销售和采购渠道

正确答案:公需科目题库搜索BD

答案解析:

期货市场在微观中的作用:

(1)锁定生产成本,实现预期利润;

(2)利用期货价格信号,组织安排现货生产;

(3)期货市场拓展销售和采购渠道;

选项C属于宏观经济中的作用。

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,()可以向中国期货业协会举报。

A、投资者

B、聘用期货从业人员的期货经营机构

C、其他期货从业人员

D、其他期货经营机构

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答案解析:

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员自律管理具体办法有()。

A、从业人员资格考试

B、后续职业培训

C、执业行为准则

D、纪律惩戒

正确答案:公需科目题库搜索BCD

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制定,报中国证监会核准。