根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,(-2021年证券从业资格考试答案

答案来于:答案兔(http://gongxuke.net/

根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定,()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。 

A、股权投资基金资金损失所涉风险

B、股权投资基金募集失败所涉风险

C、股权投资基金运营所涉风险

D、基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:股权投资基金的特殊风险,包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。

下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是()。

A、从杠杆应用看,一般借助杠杆,以基金的自有资金进行投资

B、从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业

C、从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资

D、从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项A符合题意:创业投资基金的运作还具有以下特点:
(1)从投资对象看,主要是未上市成长性创业企业;
(2)从投资方式看,通常采取参股性投资,较少采取控股性投资;
(3)从杠杆应用看,一般不借助杠杆,以基金的自有资金进行投资;
(4)从投资收益看,主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値。

下列不属于股权投资框架协议的时间表主要包括的阶段的是()。

A、向B注入资金的阶段

B、与B共同合作,推进B价值提升

C、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展

D、在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进A的进一步发展

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D符合题意:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项后,启动正式尽职调查之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

投资框架协议应该规定整个交易的时间表,通常,时间表主要包括三个主要的阶段,第一个阶段是A向B注入资金的阶段,第二个阶段是A与B共同合作,推进B价值提升,第三个阶段是在A退出后,A与B也要共同努力建立长期友好的战略合作关系,促进B的进一步发展。

股权投资基金在完成()后,启动()之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

A、初步尽职调查和项目立项,正式尽职调查

B、初步尽职调查,正式尽职调查

C、项目立项,正式尽职调查

D、初步尽职调查,项目立项

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项A正确:股权投资基金在完成初步尽职调查和项目立项,启动正式尽职调查后之前,一般会要求和目标公司签署一份投资框架协议。

服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。

A、两年,两次

B、一年,一次

C、一年,两次

D、两年,一次

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项A正确:服务机构严重违规的,基金业协会可视情节轻重对服务机构采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销服务机构登记或取消会员资格等纪律处分;对服务机构主要负责人,基金业协会可采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案。
服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取加人

()是指非专业机构和个人分散从事创业投资。

A、非组织化创业投资

B、初创基金

C、产业投资基金

D、定增基金

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:

选项A正确:创业投资可以采取非组织化形式和组织化形式。非组织化创业投资是指非专业机构和个人分散从事创业投资;组织化创业投资是指机构或个人通过设立专业创业投资组织从事创业投资。
天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

()是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

A、信托投资

B、直接投资

C、间接投资

D、天使投资

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:选项D正确:天使投资是指除被投资企业职员及其家庭成员和直系亲属以外的个人以其自有资金直接开展的创业投资活动,属于非组织化创业投资范畴。

下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系的表述正确的是()。

A、政府监管是对行业自律的积极补充

B、政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

C、政府监管带有行政管理的性质,而行业自律是行业的自我约束

D、目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益

正确答案:公需科目题库搜索,考试助手weixin:[xzs9523]

答案解析:

选项D正确:股权投资基金行业自律与政府监管的联系:
(1)目的一致,都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行,保护投资者的合法权益。
(2)行业自律是对政府监管的积极补充。(选项A表述错误)
(3)行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用。(选项B表述错误)
行业

()是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

A、股权投资基金公司审核

B、股权投资基金募集

C、股权投资基金行业自律

D、股权投资基金行业监管

正确答案:公需科目题库搜索,公需科目帮手微xin(xzs9519)

答案解析:选项C正确:股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约朿。

创业投资的投资对象不包括()发展阶段的未上市成长性企业。

A、早期

B、预期

C、中期

D、后期

正确答案:公需科目题库搜索,干部网络助理weixin(xzs9519)

答案解析:

选项B符合题意:创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业,并不仅指对早期、中期企业的投资。