基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括(&nbsp-2021年证券从业资格考试答案

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基金管理人制定信息系统管理制度应遵循的原则不包括( )。

A、成本控制原则

B、实用性原则

C、安全性原则

D、可操作性原则

正确答案：公需科目题库搜索,培训助手WenXin:xzs9519

答案解析：基金管理人应当根据国家法律法规的要求，遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理制度。

基金进行宣传推介时所用语句要清晰准确,以下属于不准使用的是( )

A、基金有风险,投资需谨慎

B、股票投资基金不适合风险承受力低的投资者

C、历史收益不代表未来收益

D、业绩名列前茅

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答案解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的

股权投资基金(),是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人,按照法律法规的规定及基金合同的约定,对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

A、托管

B、管理

C、托收

D、清算

正确答案：公需科目题库搜索,培训助手weixin：【go2learn】

答案解析：股权投资基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。

在公司型私募股权投资基金的解散清算中,以下不属于清算人职责的是()。

A、通知公告债权人

B、对基金已投资项目进行追加投资

C、清理基金资产分别编制资产负债表和财产清单

D、清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款

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答案解析：基金终止后，由基金清算小组（清算人）统一接管基金资产；基金清算小组（清算人）对基金资产进行清理和确认；对基金资产进行评估和变现；处理与清算有关的未了结事务；清缴所欠税款；清理债权债务；制定并披露清算报告；对基金资产进行分配。

促销和发行主要内容包括()。Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行Ⅱ.推出研究报告,进行公司定位和估值Ⅲ.准备分析员说明会和路演Ⅳ.询价、促销,确定发行规模和定价范围

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：选项D符合题意：促销和发行主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。

外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。

A、独立于

B、包含于

C、暂时包含于

D、等同于

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答案解析：外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。

公司型基金合同的法律形式为(  ),需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件,适应股权投资业务,并符合行业合规和自律要求。

A、公司章程

B、基金招募说明书

C、基金年度报告

D、基金信息披露文件

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答案解析：公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求。

()既是基金份额持有者又是公司股东,按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资者

D、发起人

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答案解析：投资者既是基金份额持有者又是公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。

股权投资基金投资后,对于尚在积极开拓市场的企业,侧重观察的指标不包括()。

A、业绩指标

B、成长指标

C、网点建设

D、销售额增长

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答案解析：

对于业务和市场已经相对成熟稳定的企业，侧重于业绩指标，如净利润；对于尚在积极开拓市场的企业，侧重于成长指标，如销售额增长、网点建设、新市场进入等。

以下说法不正确的是(  )。

A、公司型基金按“先税后分”进行利润分配

B、合伙型基金按“先分后税”进行利润分配

C、实务中,合伙型基金的收益分配原则、时点和顺序可在更大自由度内进行适应性安排

D、合伙型基金的税后利润分配,如严格按照《公司法》,并在亏损弥补(如适用)和提取公积金(如适用)之后,分配顺序的灵活性也相对较低

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答案解析：选项D说法不正确：公司型基金分配时为“先税后分”（A项正确），即按年度缴纳公司所得税之后，按照公司章程中关于利润分配的条款进行分配，收益分配的时间安排灵活性相对较低；同时， 此条目由FredYuan发表在帮考、资格考试分类目录，并贴了、、、、、标签。将固定链接加入收藏夹。