外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。-2021年证券从业资格考试答案

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外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。

A、独立于

B、归属于

C、部分归属于

D、部分独立于

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答案解析:

《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免:

第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。

美国私募股权基金的主要组织形式是()。

A、公司式

B、有限合伙制

C、契约式

D、信托式

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答案解析:有限合伙制是美国私募股权基金的主要组织形式。

下列符合合格投资者标准的个人金融资产不低于()万元或者最近三年个人年均收入不低于()万元。

A、300,100

B、300,200

C、300,50

D、200,200

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答案解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为:具备相应风险识别能力和风险承担能力;投资于单只私募基金的金额不低于100万元;单位净资产不低于1000万元,个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

股东转让其股份,应当在依法设立的()进行或者按照国务院规定的其他方式进行。

A、监管机构

B、证券交易场所

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:

《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百三十八条:股东转让其股份,应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。

外资私募股权基金进行境内股权投资分类有()。I.以外商直接投资形式进行境内股权投资II.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资III.外商间接投资形式进行境内股权投资IV.外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境外股权投资

A、I、II

B、I、II、III

C、III、IV

D、I、III、IV

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答案解析:外资私募股权基金进行境内股权投资分类:以外商直接投资形式进行境内股权投资、外资PE/VC境内设立股权投资基金进行境内股权投资。

1992年至2000年是中国股权市场发展的()阶段,投资者对股权投资认识有限,政策环境不健全,企业股权结构不合理,市场发展受到制约。

A、萌芽

B、蓬勃发展

C、成熟、健康发展

D、盘整

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答案解析:1992年至2000年是中国股权市场发展的萌芽阶段。投资者对股权投资认识有限,政策环境不健全,企业股权结构不合理,市场发展受到制约。

下列属于基金会计核算的是()Ⅰ.资本的增减Ⅱ.债权债务的发生和结算Ⅲ.款项和有价证券的收付款项Ⅳ.资金的清算

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金会计核算包括1. 款项和有价证券的收付款项 2. 财物的收发、增减和使用 3. 债权债务的发生和结算 4. 资本的增减 5. 收入、支出、费用、成本的计算 6. 财务成果的计算和处理。

外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产()其破产财产或清算财产。

A、不属于

B、部分不属于

C、属于

D、部分属于

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答案解析:

《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免:

第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时,外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。

关于投资后管理的意义,下列说法正确的是()。Ⅰ.投后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现Ⅱ.良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值Ⅲ.投资后管理对于投资工作具有十分重要的意义Ⅳ.投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:投资后管理是为管理和降低项目投资风险而进行的一系列活动,投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现,良好的投资后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险,实现投资的保值增值,因此投后管理对于投资工作具有十分重要的意义。投资后管理是风险投资过程中的重要环节之一,是投资机构为减少投资风险、确保实现预期投资收益率而采取的重要手段,也是风险投资区别于银行贷款、企业项目融资的标志之一。

法律尽职调查重点关注的内容不包括()。

A、公司的设立及存续

B、公司的税务

C、公司的规章制度

D、公司的诉讼、仲裁及行政处罚

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答案解析:

法律尽职调查重点关注内容:

(1)公司的设立及存续

(2)公司的业务

(3)公司的主要财产

(4)公司的债权债务

(5)公司的税务

(6)公司的劳动

(7)公司的诉讼、仲裁及行政处罚