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人民币股权投资基金,是指依据中国法律在()设立的主要以()对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
A、中国境外,人民币
B、中国境内,人民币
C、中国境内,外币
D、中国境外,外币
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答案解析：
有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,均具有行政法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是()。
A、复核权
B、审批权
C、禁止权
D、行政处罚权
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答案解析：选项A符合题意：有关股权投资基金监管的法律规定，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权等监管权，均具有行政法律效力，具有强制性。
(),是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立,主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。
A、股权投资母基金
B、内资人民币股权投资基金
C、外资人民币股权投资基金
D、外币股权投资基金
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答案解析：
下列不属于政府监管的意义的是()。
A、维护股权投资基金行业的良好秩序
B、有效维护股权投资基金行业自律不受外来约束
C、提高股权投资基金行业效率
D、保护股权投资基金投资者利益
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答案解析：选项B符合题意：相比于行业自律、内部控制和社会力度监督，政府监管是最具权威、最为有效的监管。
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A、环境控制
B、风险评估
C、控制活动
D、信息沟通
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答案解析：本题答案为B。风险评估的定义。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析；
控制环境包括治理职能和管理职能，以及治理层和管理层对内部控制及其重要性的态度、认识和措施；
控制活动是确保管理阶层的指令得以执行的政策及程序。控制活动在企业内的各个阶层和职能之间都会出现；
信息沟通是指可解释的信息由发送人传递到接收人的过程。
某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于()类信息披露禁止行为。
A、违规承诺收益或承担损失
B、重大遗漏
C、对证券投资业绩进行预测
D、诋毁其他基金管理人
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答案解析：重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策。
基金上市交易公告书披露的事项不包括()。
A、持有人户数
B、基金投资组合报告
C、基金净值表现
D、基金财务状况
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答案解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括:基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
尽职调查认为符合投资要求的企业与项目,()应编写完整的投资建议书。
A、基金管理人
B、项目投资经理
C、基金托管人
D、投资者
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答案解析：
尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理应编写完整的投资建议书。（B项符合题意）
基金管理人（基金管理公司），是指凭借专门的知识与经验，运用所管理基金的资产，根据法律、法规及基金章程或基金契约的规定，按照科学的投资组合原理进行投资决策，谋求所管理的基金资产不断增值，并使基金持有人获取尽可能多收益的机构。（A项不符合题意）
基金托管人是投资人权益的代表，是基金
基金销售渠道审慎调查包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。
投资机构作为外部投资者,要减少或消除()等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控。
A、投资风险不确定
B、投资方向不明确
C、投资目标不一致
D、信息不对称
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答案解析：选项D正确：虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理，实现公司股权价值提升，但是双方的发展目标重点有所不同，在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题，包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控，更好地了解企业运营的实际情况， 并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而