股份有限公司的股东()。-2021年证券从业资格考试答案

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股份有限公司的股东()。

A、以认购股份为限对公司承担责任

B、不对公司承担责任

C、对公司承担全部责任

D、以认缴的出资额为限对公司承担责任

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答案解析:股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。

虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做

A、社会保障

B、服务行业

C、创业投资

D、地产开发

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答案解析:虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金,但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资。

股权投资基金信息披露义务人对于投资者的信息披露义务,下列说法错误的是(  )。

A、信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露

B、信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突

C、信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁

D、信息披露义务人应对基金的业绩报酬安排保密,不向投资者披露

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答案解析:D错误,股权投资基金的信息披露应当包含基金承担的费用和业绩报酬安排;信息披露义务人应对潜在投资项目的商业保密信息予以保密,不向投资者披露;信息披露义务人应向投资者揭示基金可能存在的利益冲突;信息披露义务人应向投资者揭示涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁。

修订后的《合伙企业法》自()开始施行。

A、2007年6月1日

B、2005年6月1日

C、2006年6月1日

D、2008年6月1日

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答案解析:修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行。

()的基金份额的持有方式是成为公司的股东。

A、公司型基金

B、契约型基金

C、合伙型基金

D、信托型基金

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答案解析:公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的股东。

过去,()管理机构都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

A、并购基金

B、货币基金

C、公司基金

D、债券基金

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答案解析:过去,并购基金管理机构都是作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

股权投资基金的资金规模通常()、投资周期相对()。

A、较大;较短

B、较大;较长

C、较短;较短

D、较短;较长

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答案解析:股权投资基金的资金规模通常较大、投资周期相对较长。

目前我国股权投资基金投资者在合伙型基金中的人数限制是()。

A、不超过50人

B、不超过200人

C、不低于50人

D、不低于200

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答案解析:

目前,我国股权投资基金投资者人数限制如下:

1.公司型基金:有限公司不超过50人、股份公司不超过200人

2.合伙型基金:不超过50人

3.契约型基金:不超过200人

从我国QFII机制的内容设计上来看,具有的特点不包括()。

A、QFII机制引入时的跳跃式发展

B、QFII提高了经济的发展

C、QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D、我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

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答案解析:不包括选项B:从我国QFII机制的内容设计上来看,具有以下特点:QFII机制引入时的跳跃式发展;QFII准入的主体范围扩大、要求提高;我国对QFII制度的设计内容进行局部调整。

()也被称为做市商制度。

A、报价驱动市场

B、指令驱动市场

C、市价指令市场

D、随价指令市场

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答案解析:报价驱动中,最为重要的角色就是做市商,因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担,本身拥有大量可交易证券,买卖双方均直接与做市商交易,而买卖价格则由做市商报出;指令驱动的核心就是买方下达购买指令,包括购买数量和相应价格,卖方下达包含同样内容的卖出指令,满足成交条件的即可成功交易。