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投资者预期股票指数上涨而买入股指期货合约的交易方式属于()。
A、空头投机
B、多头投机
C、空头套保
D、多头套保
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答案解析：股指期货投机是交易者根据对股指期货价格变动趋势做出的预测，通过看涨时买进股指期货合约，看跌时卖出股指期货合约而赚取价差收益的交易行为。
证券公司接受期货公司的委托而进行中间介绍业务,发生重大事项的,证券公司应当在()内向所在地中国证监会派出机构报告。
A、2个工作日
B、5个工作日
C、3个工作日
D、10个工作日
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答案解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
从事期货经纪业务的机构,任用无期货从业资格的人员,证监会可对其()。
A、纪律处分
B、罚款
C、拘留
D、公开谴责
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答案解析：《期货从业人员管理办法》第三十二条 有下列行为之一的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条（对应本教材六十六条）处罚：
（一）任用无从业资格的人员从事期货业务；
（二）在办理从业资格申请过程中弄虚作假；
（三）不履行本办法第二十三条规定的配合义务；
（四）不按照本办法第二十七条的规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。
《期货交易管理
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应符合近()未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚的条件。
A、2年
B、6个月
C、1年
D、3个月
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答案解析：《期货公司监督管理办法》第二十六条 期货公司变更住所或营业场所，应当妥善处理客户资产，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合业务需要，并自完成相关工商变更登记之日起 5 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报备。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：
根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定,因实物交割发生纠纷的,()为合同履行地。
A、实物交割住所地
B、被告住所地
C、下单住所地
D、期货交易所住所地
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。
期货公司变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A、15日
B、1个月
C、2个月
D、3个月
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答案解析：《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更业务范围； （三）变更注册资本且调整股权结构；（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化； （五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款
下列关于设立期货经纪公司的条件,说法错误的是()。
A、注册资本不低于人民币1亿元
B、具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C、具备任职资格的高级管理人员不少于5人
D、具备任职资格的高级管理人员不少于3人
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答案解析：
《期货公司监督管理办法》第六条 申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：
（一）注册资本不低于人民币 1 亿元；
（二）具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人；
（三）具备任职条件的高级管理人员不少于 3 人。
由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交,下列关于责任承担的说法正确的是()。
A、期货公司承担责任
B、期货公司不承担责任
C、期货公司和客户共同承担责任
D、期货交易所承担赔偿责任,期货公司承担连带责任
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。 期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。
非结算会员应当按照()的时间和方式查询交易结算报告。
A、中国证监会规定
B、全面结算会员期货公司规定
C、期货交易所规定
D、结算协议的约定
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答案解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条 非结算会员应当按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告。
期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,下列说法正确的是()。
A、客户可同时起诉期货交易所和期货公司
B、客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为第三人参加诉讼
C、客户可直接起诉期货公司,期货交易所可作为第三人参加诉讼
D、客户不能起诉期货交易所
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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十九条。期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为第三人参加诉讼。