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期货交易所应当向中国证监会履行报告义务,下列说法正确的是()。

A、每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

B、每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

C、每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告

D、每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务：（一）每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告；（二）每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告；（三）中国证监会规定的其他事项。

下列()情况时,该期权为实值期权。

A、当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时

B、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时

C、当看跌期权的执行价格高于当时的标的物价格时

D、当看跌期权的执行价格低于当时的标的物价格时

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：

看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格；看跌期权的内涵价值=执行价格-标的资产价格

内涵价值计算结果大于0，则为实值期权；内涵价值计算结果小于0，则为虚值期权；内涵价值计算结果等于0，则为平值期权。选项AC符合题意。

期货公司从事期货投资咨询业务,应当

A、与客户签订服务合同

B、明确约定服务内容

C、明确收费标准

D、明确纠纷处理方式

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答案解析：《期货公司监督管理办法》第六十二条 期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。

A、收入水平

B、资产规模

C、风险识别能力和风险承担能力

D、投资认购最低金额

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

下列对期权价格影响因素描述正确的是()。

A、执行价格与标的物市场价格的相对差额决定了内涵价值和时间价值的大小

B、其他条件不变的情况下,标的物价格的波动越大,期权价格就越高

C、其他条件不变的情况下,期权有效期越长,时间价值就越大

D、当利率提高时,期权的时间价值就会减少

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答案解析：选项C说法不正确，期权有效期越长，时间价值并不一定越大，欧式和美式期权的影响不同。选项D正确，当利率提高时，期权买方收到的未来现金流现值将减少，从而使得期权的时间价值降低，但利率对期权时间价值影响是十分有限的。

为避免现货价格上涨的风险,交易者可进行的操作有()。

A、买入看涨期货期权

B、卖出看涨期货期权

C、买进期货合约

D、卖出期货合约

正确答案：公需科目题库搜索C

答案解析：为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行买入套期保值。买入看涨期货期权，一旦执行就相当于得到一个期货合约的多头，就相当于买进了期货合约。

股指期货近月与远月合约间的理论价差与()等有关。

A、红利率

B、现货指数价格

C、市场利率

D、近月和远月合约之间的时间长短

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答案解析：股指期货理论价格的计算公式：F（t，T）=S（t）+S（t）·（r-d）·（T-t）/365=S（t）[1+（r-d）·（t-t）/365]
S为现货指数价格；r为利率；d为红利率，T-t为t时刻至交割时的时间长度。
设：F（T1）为近月；F（T2）为远月；则近月与远月的理论价差：S（r-d）（T2-T1）/365 ，
因此其理论价差与现货指数价格、利率、红利率和近月距远月合约

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑的因素包括()。

A、杠杆情况

B、流动性

C、到期时限

D、发行人等相关主体的信用状况

正确答案：公需科目题库搜索BCD

答案解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条 划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素：

（一）流动性；

（二）到期时限；

（三）杠杆情况；

（四）结构复杂性；

（五）投资单位产品或者相关服务的最低金额；

（六）投资方向和投资范围；

（七）募集方式；

（八）发行人等相关主体的信用状况；

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期权交易的了结方式包括()。

A、对冲平仓

B、行权了结

C、现金结算

D、持有合约至到期

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答案解析：期权交易的了结方式有三种，包括：对冲平仓、行权了结、持有合约至到期。

关于期货交易所性质,说法正确的是()。

A、是自律管理法人

B、是期货公司股东

C、是政府机关

D、不以营利为目的

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答案解析：

《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。