项目退出具体的退出方式包括( )。Ⅰ.上市转让退出-2021年证券从业资格考试答案

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项目退出具体的退出方式包括( )。Ⅰ.上市转让退出Ⅱ.协议转让退出Ⅲ.在场外交易市场挂牌转让退出Ⅳ.清算退出

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：选项C符合题意：股权投资基金的退出方式主要有：上市转让退出、在场外交易市场挂牌转让退出、协议转让退出以及清算退出。

关于投资者教育,下列说法错误的是()。

A、权益保护教育号召投资者主动参与与保护自身权益

B、投资者教育应按照统一的标准和模式进行

C、投资决策教育是指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

D、资产配置教育是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制

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答案解析：投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。

下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中,正确的是()。

A、在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离,建立防火墙制度,避免利益输送

B、—只基金到期发生流动性风险,发行另外一只基金承接解决流动性问题

C、在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D、基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于一致,保障全体投资人的利益

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答案解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则；管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

()是指设定到期日的零息票债券的收益率。是当前(T=0)到时间T的收益。

A、名义利率

B、远期利率

C、即期利率

D、实际利率

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答案解析：即期利率是指已设定到期日的零息票债券的到期收益率，它表示的是从现在（t=0）到时间t的年化收益率。

关于买卖价差,以下表述错误的是()。

A、大盘蓝筹股流动性好,买卖价差小

B、买卖价差主要由股票的流动性决定

C、买卖价差是一项显性的交易成本

D、一般而言,成熟市场的股票比新兴市场的股票流动性好,买卖价差一般较低

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答案解析：买卖价差属于隐性成本。买卖价差是当前最低卖出价与最高买入价之间的差额。买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。一般而言，大盘蓝筹股流动性较好，买卖价差小；小盘股则反之。成熟市场，如美国市场的股票，总体流动性较好，价差较小；而新兴市场总体上买卖价差较大。另外，市场在不同的时段也会表现出不同的流动性。

关于基金管理人的内部授权控制,下列说法错误的是()。

A、授权要适当,对已不适用的授权应及时修改或取消授权

B、公司员工应当在授权范围内行使职责,管理层因责任重大可在特定情况下突破授权范围

C、应建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行

D、重大业务授权应当明确授权内容和时效

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答案解析：授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：

（1）股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。
（2）公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。
（3）公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。

在基金运营中发生的增值税的缴费主体为()。

A、基金管理人

B、券商

C、沪深交易所

D、基金托管人

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答案解析：2016年12月财政部、国家税务总局发布的《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》规定：“资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人”。

下列不属于采用贴现发行方式的货币市场工具的是()。

A、商业票据

B、大额可转让定期存单

C、同业存单

D、短期政府债

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答案解析：大额可转让定期存单发行时按面额平价发行，票面利率取决于银行的信用级别、存单期限、存单面额、存单的供求 关系、货币市场其他子市场的利率水平以及相关的法律法规。

关于合格境内机构投资者(QDII)制度,以下表述错误的是()。

A、QDII的托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务

B、若境内机构投资者决定聘请境外投资顾问的,该投资顾问不得由境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分支机构兼任

C、境内机构投资者可以委托符合条件的境外投资顾问进行境外证券投资

D、境内机构投资者开展境外证券投资业务时,应当由符合条件的资产托管机构负责资产托管业务

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答案解析：境外投资顾问是指根据基金合同为境内机构投资者境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构。境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：

(1 )在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务。
(2 )所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。-

风险评估是基金管理人内部控制的基本要素,关于风险评估,下列表述正确的是()。

A、基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估

B、基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门

C、基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

D、基金管理人无需对外部风险进行识别、评估

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答案解析：基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号，独立的风险业绩评估小组对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据。