私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不-2021年证券从业资格考试答案

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私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券监督管理办法》    

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

定期报告由()组成。Ⅰ.每日公布单位净值公告Ⅱ.季度投资组合公告Ⅲ.中期报告Ⅳ.年度报告

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,公需科目助理薇信[xzs9519]

答案解析:定期报告由每日公布单位净值公告、季度投资组合公告、中期报告、年度报告四项组成。

下列属于基金外包服务的内容的是()。Ⅰ.基金份额登记、估值核算Ⅱ.为基金管理人提供风险及绩效分析Ⅲ.为基金管理人提供客户报告Ⅳ.为基金管理人提供清算交收

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金外包服务的内容:(1)基础业务服务:基金份额登记、估值核算等;(2)全方位的、个性化的服务:为基金管理人提供清算交收、风险及绩效分析、客户报告等外包增值服务,满足基金管理人全方位的、个性化的需求。

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒 书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

A、中国证监会

B、证券交易所

C、中国证券监督管理委员会

D、中国基金业协会

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答案解析:

《私募投资基金募集行为管理办法》中规定,募集机构在一年之内2次被采取谈话提醒书面警示、要求限期改正等纪律处分的,中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

清算人由全体合伙人担任,经全体合伙人过()同意,可以自合伙企业解散事由出现后()日内指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。

A、1/2,15

B、2/3,15

C、2/3,20

D、1/2,15

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答案解析:清算人由全体合伙人担任,经全体合伙人过半数同意,可以自合伙企业解散事由出现后十五日内指定一个或者数个合伙人,或者委托第三人,担任清算人。

公司董事、监事、高级管理人员离职后()内,不得转让其所持有的本公司股份。

A、一年

B、半年

C、两年

D、三年

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答案解析:

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级

管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在()Ⅰ.银行间市场进行互换协议所对应的资金清算Ⅱ.银行间市场进行回购交易所对应的资金清算Ⅲ.银行间市场进行债券买卖对应的资金结算IV.柜台间对应的资金清算

A、Ⅰ、Ⅱ、IV

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、IV

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:全国银行间债券市场交易资金清算包括基金在银行间市场进行债券买卖、回购交易等所对应的资金清算。

外包服务是指()外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

A、基金管理业务

B、基金托管业务

C、基金业务

D、基金募集

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答案解析:外包服务是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

()发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

A、2014年2月7日

B、2016年2月5日

C、2015年8月1日

D、2013年2月5日

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答案解析:2016年2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。

 买壳上市可分为()两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。   

A、“买壳——借壳”

B、“借壳——买壳”

C、“借壳——上市”

D、“买壳——上市”

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答案解析:

与借壳上市略有不同,买壳上市可分为“买壳——借壳”两步走,即先收购控股一家上市公司,然后利用这家上市公司,将买壳者的其他资产通过配股、收购等机会注入进去。