期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行()。

A、罚款

B、监管谈话

C、出具警示函

D、降级直至开除的纪律处分

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的

根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,期货市场的居间人()。

A、可以接受期货公司支付的报酬

B、独立承担基于经纪关系所产生的民事责任

C、只能受期货公司的委托

D、可以是公民,也可以是法人

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答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

目前,中国金融期货交易所实行分级结算制度。以下说法不正确的有()。

A、交易所对全体会员进行结算

B、全面结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算

C、特别结算会员既可以为其受托客户,也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务

D、结算会员具有与交易所进行结算的资格

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答案解析：

中国金融期货交易所采取会员分级结算制度。按照业务范围，会员分为交易会员、交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员四种类型。

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