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就股权投资基金对被投资企业的投后管理,下列不属于投后管理行为的是()。

A、对被投企业进行的项目监控活动

B、对被投企业提供的增值服务

C、项目估值

D、定期参加董事会会议

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答案解析：通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为投资机构对被投资企业进行的项目跟踪与监控活动；第二类为投资机构为被投资企业提供的增值服务。投资机构一般通过参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会 获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

T日,某投资者在A股市场进行了三笔交易:买入X股票1000股,每股10元;卖出X股票400股,每股15元;买入Y股票300股,每股10元。假设不考虑交费用,在结算日该投资者应结算的证券和资金为()。

A、买入交易和卖出交易分别实行净额结算:应付资金13000元,应收X股票1000股,应收Y股票300股;应收资金6000元,应付X股票400股

B、三笔交易实行全额结算:应付资金10000元,应收X股票1000股;应收资金6000元,应付X股票400股;应付资金3000元,应收Y股票300股

C、标的证券相同的交易实行净额结算:应付资金4000元,应收X股票600股;应付资金3000元,应收Y股票300股

D、三笔交易实行净额结算:应付资金7000元,应收X股票600股,应收Y股票300股

正确答案：题库搜索,培训助理Weixin（go2learn）

答案解析：一般情况下通过证券交易所达成的交易需采取净额结算方式。X的应收股票为1000-400=600（股），应收Y股300股。投资者的应收资金=400*15=6000（元），应付资金=1000*10+300*10=13000(元），则资金净额=13000-6000=7000（元），应付7000元。

在金融衍生工具中,远期合约的最大功能是()。

A、方便交易

B、增加交易量

C、增加收益

D、规避风险

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答案解析：远期合约是指交易双方约定在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约，它是为了满足规避未来风险的需要而产生的。

按照“最佳执行”的交易管理概念,投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括()。Ⅰ.渠道Ⅱ.经纪商Ⅲ.交易技术Ⅳ.任何可能与交易相关的利益冲突

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。

某分析师希望采用经济附加值(EVA)模型衡量甲、乙和丙三家公司的经营绩效,计算后得到以下数据:根据EVA模型比较三个公司经营绩效,正确的选项是()。

A、甲>乙>丙

B、乙>丙>甲

C、甲>丙>乙

D、丙>乙>甲

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答案解析：要比较三个公司的经营业绩必须先分别计算每个公司的经济附加值（EVA），EVA越大，公司的经营业绩越好，经济附加值=（资本收益率-加权平均资本成本）*实际资本投入，根据公式则：甲公司EVA=（9%-5%)*30=1.2（亿元），乙公司EVA=（12%-17%）*50=-2.5（亿元），丙公司EVA=（8%-6%）*55=1.1（亿元）。

私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金经理

D、基金公司

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答案解析：私募基金风险评级的具体标准，由私募基金管理人行或委托独立第三方机构制定。

下列说法错误的是( )。

A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益

B、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金

C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

D、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则

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答案解析：选项C说法错误：股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金；同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。

下列可以接受股权投资基金管理人的委托成为募集机构的是()。

A、具有资产管理资格的中国证券投资基金业协会会员的资产管理公司

B、具有资产管理资格的中国证监会会员的资产管理公司

C、具有资金销售业务资格的中国证监会会员的基金销售公司

D、具有基金销售业务资格的中国证券投资基金业协会会员的基金销售公司

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答案解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》规定，私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金，并制定募集机构遴选制度，切实保障募集结算资金安全；确保私募基金向合格投资者募集以及不变相进行公募。

下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。

A、对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序

B、登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求

C、中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

D、中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度

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答案解析：选项C符合题意：设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批，允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。