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一般情况下,基金份额价格与资产净值趋于一致,即资产净值增长,基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金,其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

A、正确

B、错误

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答案解析：一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。

境内上市公司所属企业到境外上市的,财务顾问应当自持续督导工作结束后5个工作日内向证券交易所报送”持续上市总结报告书”。

A、正确

B、错误

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答案解析：财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，持续督导上市公司维持独立上市地位，应当自持续督导工作结束后“10个工作日内”向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。

保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保的债券,是担保债券的一种。

A、正确

B、错误

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答案解析：保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保的债券，是担保债券的一种。是正确的。

核准制是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。

A、正确

B、错误

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答案解析：这是核准制的定义。

可交换公司债券附加了转换选择权,在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票。

A、正确

B、错误

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答案解析：‘可转换公司债券’而非‘可交换公司债券’附加了转换选择权，在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票。

权证与交易所交易期权的主要区别在于,交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。

A、正确

B、错误

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答案解析：权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约。

按权证的内在价值,可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证,其原理与期货相同。

A、正确

B、错误

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答案解析：按权证的内在价值，可以将权证分为平价权证、价内权证和价外权证，其原理与期权相同。

备兑权证通常由投资银行发行,备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票,而是已在市场上流通的股票,不会增加股份公司的股本。

A、正确

B、错误

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答案解析：考查备兑权证。

发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。

A、正确

B、错误

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答案解析：发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。

基金对投资的最低限额要求不高,有些基金甚至不限制投资额大小。

A、正确

B、错误

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答案解析：基金对投资的最低限额要求不高，有些基金甚至不限制投资额大小。