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期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。
A、期货经纪合同
B、本公司网站
C、营业场所
D、中国证监会指定网站
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当在营业场所公示业务流程。
期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,应当具备的条件有()。
A、董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上
B、注册资本不低于人民币2000万元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
C、申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币5000万元,控股股东期末净资产不低于人民币2亿元
D、控股股东期末净资本不低于人民币5亿元,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币8亿元
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:
(一)董事长、总经理和副总经理中,至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上,其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上;
(二)注册资本不低于人民币5000万元,申请日
期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书,应对其进行()的处罚。
A、责令改正
B、给予警告
C、责令停业整顿
D、没收违法所得
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答案解析:《期货交易管理条例》第六十七条 期货公司向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。
A、经纪业务和自营业务
B、标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则
C、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
D、期货交易、交割和结算制度
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答案解析:
《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项:
(一)期货交易、结算和交割制度;
(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;
(三)保证金的管理和使用制度;
(四)期货交易信息的发布办法;
(五)违规、违约行为及其处理办法;
(六)交易纠纷的处理方式;
(七)需要在交易规则中载明的其他
期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备的条件包括()。
A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C、业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
D、高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十六条 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:
下列情形中,可以认定期货经纪合同无效的有()。
A、公民、法人受期货公司或者客户的委托,提供中介服务所订立的期货经纪合同的
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:
(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;
(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;
(三)违反法律、法规禁止性规定的。
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任()职务应当重新申请任职资格。
A、董事长
B、监事会主席
C、高级管理人员
D、独立董事
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
以下为变相期货交易的有()。
A、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保
B、实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例不低于合约(或者合同)标的额的20%
C、采用标准化合约进行全额交易
D、所有交易指令汇集到交易所电脑主机进行成交
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答案解析:根据《期货交易管理条例》的规定,任何机构或者市场,未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易,同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的,为变相期货交易:
(1)为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的;
(2)实行当日无负债结算制度和保证金制度,同时保证金收取比例低于合约(或者合同)标的额20%的。
证券公司从事介绍业务,应当()。
A、建立完备的协助开户制度
B、对客户的开户资料和身份真实性等进行审查
C、向客户充分提示期货交易风险
D、向客户提供融资或者担保
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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,其职权包括()。
A、选举理事长、副理事长
B、审议结算担保金的使用情况
C、审议批准风险准备金的使用方案
D、召集会员大会,并向会员大会报告工作
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答案解析:《期货交易管理办法》第二十五条