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股权投资基金依法监管的基本原则不包括()。

A、依法监管原则

B、高效监管原则

C、适时监管原则

D、分类监管原则

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答案解析：选项C符合题意：股权投资基金依法监管的基本原则包括依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

关于股权投资基金运作中的现金流,下列说法错误的是( )。

A、在基金募集过程中,股权投资基金通常采用授权资本制

B、投资者承诺向基金投资的总额度称为认缴资本,投资者在某一时间内实际已经完成的出资称为实缴资本

C、基金成立后,通常需要一段时间来完成投资计划,在此期间,投资者实缴资本中尚未投资出去的部分称为未投资资本

D、基金从被投资企业实现退出后,依退出方式不同,可能会通过公开或私下股权转让、企业清算等渠道实现投资退出,获得退出现金流

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答案解析：选项A说法错误：在基金募集过程中，股权投资基金通常采用承诺资本制。选项BCD说法正确。

管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近()年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析：选项C正确：管理人、法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、董事、监事、高级管理人员最近三年不得因重大违法违规行为受到行业禁入等行政处罚或者刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规行为正在被调查或者正处于整改期间的情形。

股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

A、依法监管

B、适度监管

C、审慎监管

D、分类监管

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答案解析：选项C正确：股权投资基金的监管的审慎监管原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重金融机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全，切实保护投资者的合法权益。

下列关于股权投资基金监管的目标的说法正确的是()。

A、保护基金管理人合法权益是股权投资基金监管的首要目标

B、防范非系统性金融风险是整个金融监管的基石

C、股权投资基金的资金以向内募集为主,基金投资者范围很广

D、基金投资者是股权投资基金市场的支撑者

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答案解析：选项D说法正确。选项A说法错误：保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标；选项B说法错误：防范系统性金融风险是整个金融监管的基石；选项C说法错误：股权投资基金的资金以向外募集为主，基金投资者范围很广。

从保护投资者权益出发,需要对基金管理人做的管理包括()。Ⅰ.身份标识Ⅱ.注册资本Ⅲ.高管及从业人员资格Ⅳ.关联机构和分支机构的管理

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：选项B正确：从规范性要求看，通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求。

下列关于股权投资基金管理人销售股权投资基金的说法错误的是()。

A、股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

B、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行

C、应当制作风险揭示书,由投资者签字确认

D、股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施

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