(),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。-2021年证券从业资格考试答案

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(),中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。

A、2002年12月

B、2002年10月

C、2000年12月

D、2000年10月

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答案解析:选项A正确:2002年12月,中国证券业协会证券投资基金业委员会成立,该委员会作为由基金专业人士组成的议事机构,承接了原中国证券业协会基金业协会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。

以下关于基金业协会的说法错误的是( )。

A、基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织

B、基金服务机构可加入基金业协会

C、基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会

D、基金业协会不是社会团体法人

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答案解析:选项D说法错误:基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会,基金服务机构可以加入基金业协会

股权投资母基金即通过对( )进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

A、私募股权投资母基金

B、公司型基金

C、契约型基金

D、股权投资基金

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答案解析:股权投资母基金即通过对股权投资基金进行投资,从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金。

基金业协会的最高权力机构为()。

A、股东大会

B、理事会

C、监事会

D、会员代表大会

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答案解析:选项D正确:基金业协会的最高权力机构为会员代表大会。会员代表大会负责制定和修改章程,其行使的职权还包括:(1)选举和罢免理事、监事;(2)审议理事会工作报告和财务报告,审议监事会工作报告;(3)制定和修改会费标准;(4)决定本团体的合并、分立、终止事项;(5)决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。

以下关于中国证券投资基金业协会的职责说法错误的是( )。

A、制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训

B、提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动

C、可以依法办理非公开募集基金的登记、备案

D、只能对会员之间发生的基金业务纠纷进行调解

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答案解析:选项D说法错误:中国证券投资基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组

中国证券投资基金业协会的职责,包含下列哪些( )。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。Ⅲ.依法对违法违规行为进行调查、处罚。Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:中国证券投资基金业协会履行下列职责:(1)教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益。(2)依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求。(3)制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分。(4)制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。(5)提供会员服务,组

具有基金销售业务资格的主体不包括()。

A、商业银行

B、P2P信贷

C、保险机构

D、证券公司

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答案解析:

目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。(不包括B项)

P2P信贷,指有资金并且有理财投资想法的个人,通过第三方网络平台牵线搭桥,使用信用贷款的方式将资金贷给其他有借款需求的人。

基金销售机构是( )机构。

A、直接募集

B、间接募集

C、受托募集

D、公开募集

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答案解析:基金募集机构主要分为两种:直接募集机构和受托募集机构。直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金销售机构。

企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法考虑了()的影响。

A、股本结构、折旧摊销

B、资本结构、折旧摊销

C、资产结构、折旧摊销

D、股权结构、折旧摊销

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答案解析:选项B正确:企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法不但考虑了资本结构的影响,还考虑了折旧摊销。企业的不同折旧摊销政策以及不同发展阶段的折旧摊销水平,都会影响到企业的净利润和息税前利润,但息税折旧摊销前利润不受此影响。因此,对于折旧摊销影响比较大的企业(如重资产企业),比较适合用企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法。

政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括( )。

A、参股

B、控股

C、融资担保

D、跟进投资

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答案解析:政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。