证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户白色背景的彩色正面头部照片。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券公司营业部应留存客户有效身份证明文件或其他身份证明文件的复印件,留存客户办理业务现场的头部正面照片。

我国《公司法》规定,记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。

A、正确

B、错误

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答案解析:记名股票转让相对复杂或受限制。

汇率的变化对那些在商品进出口和资本项目两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票价格影响较大。

A、正确

B、错误

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答案解析:本题考查汇率变化对股价的影响。

股票的供求关系是股价的基石。

A、正确

B、错误

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答案解析:股份公司的经营状况和未来发展是股价的基石。

红筹股不属于外资股。

A、正确

B、错误

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答案解析:红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。红筹股不属于外资股。

外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。

A、正确

B、错误

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答案解析:外国债券的特点是债券发行人属于一个国家,债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

有限责任公司股东的股权证明是出资证明书,出资证明书经公司登记相关核准后,可以转让。

A、正确

B、错误

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答案解析:在有限责任公司中,股东的股权证明形式是出资证明书,出资证明书不能转让、流通。

证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。

A、正确

B、错误

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答案解析:业务执行部门负责融资融券业务具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

A、正确

B、错误

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答案解析:首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度。

无面额股票因为不易受股票票面金额的影响,所以在转让时,投资者更注重分析其每股的实际价值。

A、正确

B、错误

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答案解析:这是无面额股票的特点之一。