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境内居民个人或非居民之间可以进行B股的协议转让,但不能将所购B股向境外转托管。
A、正确
B、错误
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答案解析:境内居民个人与非居民之间不得进行B股的协议转让。境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
商业银行发行的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后10年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣10%。
A、正确
B、错误
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答案解析:根据中国银监会于2004年3月1日施行的《商业银行资本充足率管理办法》,经中国银监会认可,商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本,在距到期日前最后5年,其可计入附属资本的数量每年累计折扣20%。
证券公司不可以用自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
不记名股票通常由股东以背书方式转让。
A、正确
B、错误
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答案解析:记名股票需要由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让,而无记名股票的转让较为简单和方便,原持有者只要向受让人交付股票便发生转让的法律效力。
具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,称为国有法人股,国有法人股属于社会公众股。
A、正确
B、错误
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答案解析:前半句对,后半句错。国有法人股属于国有股权,不属于社会公众股。
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证券业协会备案。
A、正确
B、错误
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答案解析:根据《证券法》的规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
根据香港联交所所有关规定,境内股份有限公司在香港主板市场发行H股并上市的,持股量最高的5名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的35%。
A、正确
B、错误
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答案解析:
若发行人拥有超过一种类别的证券,其上市时由公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额至少25%;但正在申请上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于15%,上市时的预期市值也不得少于5 000万港元。
不可赎回优先股票是指发行后根据规定不能赎回的优先股票,这种股票一经投资者认购,在任何条件下都不能由股份公司赎回。
A、正确
B、错误
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答案解析:此题考察不可赎回优先股的定义。
股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的期值。
A、正确
B、错误
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答案解析:股票的内在价值即理论价值,也即股票未来收益的“现值”。
股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。
A、正确
B、错误
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答案解析:股票是资本证券。