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在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括()。

A、证券交易过程的知情权

B、对自己购买的证券享有持有权和处置权

C、有按规定收取服务费用的权利

D、要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

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答案解析：考查委托人的权利，C是证券经纪商的权利。

下列各项中,()是证券经纪业务的特点。

A、证券经纪商的中介性

B、客户指令的权威性

C、客户资料的保密性

D、以营利为目的的业务

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答案解析：证券经纪业务的特点主要有：1.业务对象的广泛性；2.证券经纪商的中介性；3.客户指令的权威性；4.客户资料的保密性。

我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所不得直接或间接从事的事项有()等。

A、为他人提供担保

B、新闻出版业

C、履行对会员监管的职能

D、

以营利为目的的业务

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答案解析：证券交易所不得直接或间接从事的业务有：1.以营利为目的的业务；2.新闻出版业；3.发布对证券价格进行预测的文字和资料；4.为他人提供担保；5.未经中国证监会批准的其他业务。

在证券交易所质押式回购交易开始时,()为申报买卖方向的卖出方。

A、正回购方

B、逆回购方

C、买入返售方

D、资金融出方

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答案解析：债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。融券方包括逆回购方、买入返售方、资金融出方。

下列各项中,属于网上竞价发行的优点的是()。

A、经济性

B、高效性

C、市场性

D、连续性

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答案解析：网上竞价发行兼顾了网上发行经济性、高效性的优点，同时还具有市场性、连续性的优点。

下列关于在创业板首次公开发行股票的核准程序说法正确的有()。

A、董事会作出决议、股东大会审批

B、向中国证监会报送申请文件

C、中国证监会作出是否受理的决定

D、创业板发审委审核证监会受理的申请文件,然后中国证监会作出核准或不予核准的决定

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答案解析：考察在创业板首次公开发行股票的核准程序。

股份有限公司董事不得从事的行为有()。

A、将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

B、持有本公司的股份

C、擅自与本公司订立合同或者进行交易

D、接受他人与公司交易的佣金归为己有

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答案解析：考察董事的义务。

在证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。

A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》

B、坚持客户适当性管理原则

C、忠实办理受托业务

D、向其他利益企业提供客户资料

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答案解析：考察在证券经纪业务中证券经纪商应该承担的义务。“向其他利益企业提供客户资料”是不对的，经纪商应遵守“坚持为客户保密制度”。其他三项都对。

我国目前上市公司分红派息的主要形式有()。

A、利息收益

B、资本价差

C、现金股利

D、股票股利

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答案解析：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。

具体中标原则为()。

A、全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时,所有有效投标全额募入

B、全场有效投标总额大于当期国债招标额时,按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募入,指导募满招标额为止

C、边际中标标位的投标额大于剩余招标额,以该标位投标额为权数平均分配,最小中标单位为0.1亿元

D、分配后仍有尾数时,按投标时间优先原则分配

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答案解析：考察具体中标的原则。