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委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。

A、限定委托

B、市价委托

C、限价委托

D、不限委托

正确答案：题库搜索,小帮手WenXin（xzs9523）

答案解析：委托指令有不同的具体形式可分为市价委托和限价委托。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,允许的投资范围包括()。

A、在证券交易所挂牌交易的国债

B、在证券交易所上市的B股

C、在证券交易所挂牌交易的权证

D、证券投资基金

 

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答案解析：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括：①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外，合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

资产管理业务风险()。

A、合规风险

B、市场风险

C、经营风险

D、管理风险

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答案解析：资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：1.合规风险。2.市场风险。3.经营风险。4.管理风险。

根据发行主体,债券的主要种类分

A、国库券

B、金融债券

C、公司债券

D、政府债券

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答案解析：根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

深圳证券交易所无涨跌幅限制证券交易按下列()方法确定有效竞价范围。

A、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%

B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%,连续竞价、收益集合竞价的有效竞价范围为最近成交价上下10%

C、债券质押式回购非上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100%

D、

股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内

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答案解析：考查深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的有效竞价范围。

实施审计阶段的主要工作包括()。

A、对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试,根据测试结果修订审计计划

B、对会计报表的数据进行实质性测试,根据测试结果进行评估和鉴定

C、审计期后事项和或有损失

D、完成审计报告

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答案解析：“审计期后事项和或有损失”和“完成审计报告”属于审计完成阶段的工作。

深圳证券交易所目前公布的指数包括()等。

A、样本指数类

B、综合指数类

C、上证50指数类

D、分类指数类

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答案解析：深圳证券交易所目前公布的指数包括样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类。

根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是()。

A、证券交易所属于中介机构

B、证券交易所作为进行证券交易的场所,其本身不持有证券,也不进行证券的买卖

C、证券交易所又称为“场内交易市场”

D、证券交易所的设立和解散,由中国证监会决定

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答案解析：证券交易所属于自律性组织，不属于中介机构。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

在证券交易所质押式回购交易开始时,()申报买卖方向为买入。

A、卖出回购方

B、买入返售方

C、资金融入方

D、正回购方

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答案解析：在证券交易所质押式回购交易开始时,融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）申报买卖方向为买入。