短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券属于()。-2021年证券从业资格考试答案

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短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券属于()。

A、期货市场工具

B、资本市场工具

C、现货市场工具

D、货币市场工具

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答案解析:货币市场工具一般指短期的(1年之内)、具有高流动性的低风险证券,具体包括银行回购协议、定期存款、商业票据、银行承兑汇票、短期国债、中央银行票据等。故选项D正确。

以下关于公司型基金的说法正确的是()I.公司型基金能够建立有效的法人治理机制II.基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体III.基金的稳定性较弱IV.基金的稳定性较强

A、I、II

B、I、II、IV

C、I、IV

D、II、III、IV

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答案解析:公司型基金能够建立有效的法人治理机制,加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体,因而基金的稳定性较强。

债券基金经理合理运用免疫策略实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理,常用的免疫策略不包括()。

A、所得免疫

B、价格免疫

C、或有免疫

D、市场免疫

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答案解析:如果债券基金经理能够较好地确定持有期,那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券,并选择凸性最高的那种债券,这类策略称为免疫策略。选择免疫策略,就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的同时,还尽可能从利率变动中获取收益。常用的免疫策略主要包括:所得免疫、价格免疫和或有免疫。故选项D不包括。

契约型基金合同组织形式相关内容主要包括()。I.违约责任II.基金合同的效力、变更、解除与终止III.私募基金的清算IV.争议的处理

A、I、III、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:契约型基金合同组织形式相关内容主要包括:前言(订立基金合同的目的、依据和原则);私募基金的基本情况;私募基金的申购、赎回与转让;私募基金份额持有人大会及日常机构;私募基金份额的登记;私募基金的财产;交易及清算交收安排;私募基金财产的估值和会计核算;基金合同的效力、变更、解除与终止;私募基金的清算;违约责任;争议的处理。

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据,计算并每()提供一次基金份额参考净值。

A、15秒

B、30秒

C、1分钟

D、1天

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答案解析:

证券交易所在开市后根据ETF申赎、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据,计算并每15秒提供一次基金份额参考净值。

影响债券到期收益率的主要因素有()。

A、市场利率

B、期限

C、税收待遇

D、票面利率

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答案解析:到期收益率的影响因素主要有:
①票面利率;
②债券市场价格;
③计息方式;
④再投资收益率。故选项D正确。

基金管理人应在基金份额上市交易的()前,将上市交易公告书登载在指定报刊和网站。

A、3个工作日

B、3日

C、2个工作日

D、2日

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答案解析:《证券投资基金信息披露管理办法》第十三条规定。基金份额获准在证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易的3个工作日前,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和网站上。

在半年度和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过()的信息。

A、0.005

B、0.008

C、0.003

D、0.001

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答案解析:在半年度和年度报告的重大事件揭示中,应披露报告期内偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息。

根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明()。I.利润分配、亏损分担方式II.入伙与退伙III.争议解决办法IV.合伙事务的执行

A、I、III、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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答案解析:根据《合伙企业法》的规定,合伙协议应当载明:合伙企业的名称和主要经营场所的地点;合伙目的和合伙经营范围;合伙人的姓名或者名称、住所;合伙人的出资方式、数额和缴付期限;利润分配、亏损分担方式;合伙事务的执行;入伙与退伙;争议解决办法;合伙企业的解散与清算;违约责任。

股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容,其中包括分配的( )等。

A、效率、时间和顺序

B、原则、效率和顺序

C、原则、时间和效率

D、原则、时间和顺序

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答案解析:通常情况下,股权投资基金在较长的投资期限内实施项目投资,并对投资标的进行差异化的管理退出安排,因而股权投资基金如何进行收益分配是投资者和基金管理人需要约定的关键内容,其中包括分配的原则、时间和顺序等。