一个完整的股权投资基金投资流程通常包括( )。Ⅰ.-2021年证券从业资格考试答案

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一个完整的股权投资基金投资流程通常包括( )。Ⅰ.项目收集、项目初审、项目立项Ⅱ.签署投资备忘录、尽职调查Ⅲ.投资决策、签署投资协议Ⅳ.投资后管理、项目退出

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:一个完整的股权投资基金投资流程通常包括项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。

开设基金账户对()证件要求较高。

A、境外投资者

B、境内投资者

C、境内外投资者

D、国外投资者

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答案解析:

开设基金账户对境外投资者证件要求较高;

境外投资者即合格境外机构投资者。

近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构上来看,主要变化集中在()。

A、结构个人化、机构多元化

B、结构多元化、机构分散化

C、结构集中化、机构多元化

D、结构多元化、机构个人化

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答案解析:近年来,我国基金业发展迅速,从基金投资者结构上来看,主要变化集中在结构个人化、机构多元化。

基金信息披露的原则体现在披露内容和()。

A、披露完整

B、披露准确

C、披露要点

D、披露形式

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答案解析:基金信息披露的原则体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。

我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

A、16-60

B、16-70

C、18-60

D、18-70

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答案解析:我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人。

私募股权投资基金一般是从事( )公司股权投资的基金。

A、上市

B、新兴

C、非上市

D、成熟

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答案解析:私募股权投资基金的概念:私募股权投资基金一般是指从事非上市股权投资的基金。

()是调整各种社会人际关系的基本准则

A、诚实守信

B、守法合规

C、忠诚尽责

D、专业审慎

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答案解析:诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则;
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助;

忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范;

专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

以下说法不正确的是()。

A、半年度报告无需披露近3年每年的基金收益分配情况

B、半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率

C、半年度报告只披露关联关系的变化情况

D、半年度报告也要进行审计

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答案解析:

本题答案为D。

半年度报告不要求进行审计;半年度报告无需披露近3年每年的净值增长率,也无需披露近3年每年的基金收益分配情况。半年度报告无须披露所有的关联关系,只披露关联关系的变化情况。

下列关于基金从业人员关于内幕交易的行为规范说法错误的是

A、不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益

B、不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动

C、不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

D、暗示他人从事内幕交易活动

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答案解析:基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。

()是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范。

A、守法合规

B、专业审慎

C、诚实守信

D、忠诚尽责

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答案解析:本题答案为B。专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范;
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为,或者为他人违法违规的行为提供帮助;
诚实守信是基金职业道德的核心规范;
忠诚尽责,是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。