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期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十三条。期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。
非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十四条 非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的,应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的,全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)金融期货结算业务资格申请书。
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条首席风险官不能够胜任工作,或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的,期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。
第十三条首席风险官不得有下列行为:(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息,损害期货公司或者客户的合法权益;
期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当在其开仓后通知非结算会员追加保证金或者自行平仓。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十六条 期货交易所开市前,非结算会员结算准备金余额小于规定或者约定最低余额的,全面结算会员期货公司应当禁止其开仓。
依照《期货公司风险监管指标管理办法》,净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第七条。净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本不低于人民币1亿元。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条期货公司申请金融期货全面结算业务资格,除应当具备本办法第七条规定的基本条件外,还应当具备下列条件:(二)注册资本不低于人民币1亿元,申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露。
期货公司及其分支机构的许可证由中国期货业协会统一印制。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十九条 期货公司及其分支机构的许可证由中国证监会统一印制。
首席风险官被免职时,可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说