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信息披露义务人,指(),以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
A、私募基金管理人、私募基金托管人
B、私募基金管理人
C、私募基金托管人
D、基金销售机构
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答案解析：
信息披露义务人，指私募基金管理人、私募基金托管人，以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
基金估值的第一责任主体是()。
A、基金销售人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金持有人
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答案解析：基金估值主体在现有基金法律体系中是完备的，无论是《证券投资基金法》还是中国证监会关于基金合同的格式要求、基金估值业务规定等都明确规定，基金管理人是基金估值的第一责任主体。
债券结算可采用()结算方式。I.纯券过户II.见券付款III.见款付券IV.券款对付
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、II、IV
D、I、II、III、IV
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答案解析：债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。
交易所上市的可转换债券以估值日的()作为估值全价。
A、收盘价
B、平均价
C、成本
D、开盘价
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答案解析：交易所上市交易的债券按第三方估值机构提供的当日估值净价估值，第三方估值机构提供的估值价格与交易所收盘价存在差异的，若基金管理人认定交易所收盘价更能体现公允价值，应采用收盘价；对在交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。
在全国银行间债券市场进行买断式回购时,任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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答案解析：按照中国人民银行的规定，任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。
()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A、基金资产总值
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金总份额
正确答案：题库搜索,学习考试助理微信:(xzs9519)
答案解析：基金资产总值是指基金全部资产的价值总和。从基金资产中扣除基金所有负债即是基金资产净值。基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金份额净值。基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
股权投资基金的投资及投后管理阶段,投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况,包括()。Ⅰ.项目投资金额Ⅱ.已投项目公司基本介绍Ⅲ.公司经营管理情况Ⅳ.普及股权投资相关法律常识
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金的投资及投后管理阶段，投资者互动的重点是向投资者介绍已投资项目的基本情况，包括项目投资金额、已投项目公司基本介绍、公司经营管理情况、普及股权投资相关法律常识。
股权投资基金的运作阶段包括()。Ⅰ.募集Ⅱ.投资Ⅲ.管理Ⅳ.退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：股权投资基金的运作阶段包括募集、投资、管理、退出。
在股权投资基金的募集阶段,基金管理人主要通过()等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过基金合同、基金招募说明书、风险揭示书、风险调查问卷等材料与投资者进行互动交流。
存在活跃市场的情况下,当日无市价的,但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用()确定投资品种的公允价值。
A、发行日开盘价
B、发行日收盘价
C、最近交易市价
D、发行日平均价
正确答案：题库搜索,小助理微-信:(xzs9523)
答案解析：对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。