全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的-2021年证券从业资格考试答案

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全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段,下列不需要主办券商制作的材料是()。

A、《股份报价转让说明书》

B、《审计报告》

C、《尽职调查报告》

D、工作底稿

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答案解析:选项B正确:全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括: 

(1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案; 
(2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件;主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》

( )是公司的最高权力机构,由全体股东组成。

A、董事会

B、股东大会(股东会)

C、监事会

D、理事会

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答案解析:股东大会(股东会)是公司的最高权力机构,由全体股东组成,负责修改公司章程,聘任和解聘公司董事,公司上市、增资、减资、利润分配,审批重大关联交易等重大事项的决策。

全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

选项D正确:全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括:
(1)召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案;
(2)制作挂牌申请文件。会计师事务所、律师事务所等中介机构完成相应的审计和法律调查工作后,项目小组复核《资产评估报告》《审计报告》《法律意见书》等文件;主办券商制作《股份报价转让说明书》《尽职调查报告》及

()设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

A、随售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、回售权

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答案解析:拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A、回售权条款

B、随售权条款

C、拖售权条款

D、反摊薄条款

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答案解析:拖售权(Drag-along Right),又称领售权、强卖权或强制出售权(Right of Forced-sale),是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

下列投资者不属于国外股权投资基金的募集对象的是()。

A、养老基金

B、大型企业

C、富有的个人或家族

D、工商企业

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答案解析:

选项D符合题意:股权投资基金的募集对象,也就是投资者。国外股权投资基金的募集对象主要是:养老基金、母基金、大学基金会、大型企业、金融机构、富有的个人或家族。
国内股权投资基金的募集对象主要包括:母基金、政府引导基金、社会保障基金、金融机构、工商企业、个人投资者等。