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内部控制的()指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
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答案解析：内部控制的健全性原则指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；内部控制的有效性是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行；独立性指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；成本效益指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到
封闭式基金份额申请上市交易,应符合的条件中不包括()。
A、基金合同期限为3年以上
B、基金募集金额不低于2亿人民币
C、基金份额持有人不少于1000人
D、基金份额上市交易规定的其他条件
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答案解析：封闭式基金份额申请上市交易的条件：（1）基金的募集符合《证券投资基金法》的规定；（2）基金合同期限为5年以上；（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；（4）基金份额持有人不少于1000人；（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
ETF份额的交易要遵循下列交易规则中,错误的是()。
A、基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%
B、基金买入申报数量为100份或其整数倍,不足100份的部分可以卖出
C、基金上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值
D、基金申报价格的最小变动单位为0.01元
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答案解析：本题答案为D。基金申报价格的最小变动单位为0.001元。
ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：（1）基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；（2）基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；（3）基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；（4）基金申报价格最小变动单位为0.001元。
()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽
A、内控大纲
B、基本管理制度
C、部门规章
D、业务操作手册
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答案解析：业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容；基本管理制度应当至少包括风险控制、投资管理、基金会计、信息披露、监察稽核、信息技术管理、公司财务、资料档案
公司型股权投资基金进行解散清算时,分配顺序在投资者投资本金之后的是()。
A、公司债务
B、所欠国家税费
C、清算费用
D、业绩报酬
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答案解析：基金财产清算后，全部基金财产扣除清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用、其他相关费用和债务后的剩余基金财产，应当按照基金份额持有人所持基金份额比例进行分配。分配后，还有剩余，则给管理人分配业绩报酬。
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。
A、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元
B、依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从公司成立之日起计算
C、业务明确,具有持续经营能力
D、主办券商推荐并持续督导
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答案解析：
选项A说法错误：股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：
（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）业务明确，具有持续经营能力。
（3）公司治理机制健全，合法规范经营。
（4
下列属于新三板交易机制的是()。Ⅰ.委托驱动制度Ⅱ.大宗交易Ⅲ.协议转让Ⅳ.做市转让
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让、协议转让或中国证监会批准的其他转让方式。Ⅰ、Ⅱ两项均属于已上市企业股份转让的交易机制。
关于股权投资基金的宣传推介,以下说法正确的是()。
A、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
B、股权投资基金管理人可以通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
C、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向特定对象宣传推介,但可以通过专题报告向不特定对象宣传推介
D、股权投资基金管理人不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介,也不得通过专题报告向不特定对象宣传推介
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答案解析：
目前，我国的股权投资基金采取非公开方式募集（私募），基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。但不禁止通过讲座、报告会、分析会、手机短信、微信、电子邮件等能够有效控制宣传推介对象和数量的方式，向事先已了解
基金管理人履行的职责的包括()。Ⅰ.拟订和实施投资方案,并对被投资企业进行投资后管理Ⅱ.积极参与制定被投资企业发展战略,为被投资企业提供增值服务Ⅲ.定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息Ⅳ.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D正确：基金管理人主要履行下列职责：拟订和实施投资方案，并对被投资企业进行投资后管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为被投资企业提供增值服务；定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息；定期 编制并向基金投资者呈报基金的财务报告。
项目退出,是指股权投资基金选择合适的时机,将在被投资企业的股权变现,由(),以实现资本增值或及时避免和降低财产损失。
A、债权形态转化为具有流动性的现金收益
B、股权形态转化为具有流动性的现金收益
C、股权形态转化为债权形态
D、股权形态转化为资产形态
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答案解析：项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低财产损失。