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下列关于监事会的合规责任的描述中,错误的是()。
A、通知业务机构停止其违法行为
B、随时调查公司的财务状况,审查账册文件
C、可以提议召开股东会
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
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答案解析：监事会的合规责任包括：
（1）通知业务机构停止其违法行为。
（2）随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况。
（3）审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告。
（4）当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会。选项D属于董事会的合规责任。
董事会履行的合规职责包括()。Ⅰ.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：董事会履行以下合规职责：
（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估。（Ⅰ项包括）
（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。
（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。（Ⅱ项包括）
（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能。（Ⅲ项包括）
（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如
以下关于开放式基金的描述中,正确的是()。
A、开放式基金的非交易过户只适用于合格的个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户
B、由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高
C、开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户
D、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续
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答案解析：开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。故A、C项错误。基金份额的转换常常会收取一定的转换费用，尽管如此，由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用仍较低故B项错误。
下列不属于基金客户服务原则的是()。
A、客户至上原则
B、效率第一原则
C、有效沟通原则
D、专业规范原则
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答案解析：基金客户服务原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D、以上都不是
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答案解析：选项A、C属于投资合规性风险的主要管理措施。反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合
目前,居民理财的主要方式为()。
A、投资
B、融资
C、筹资
D、消费
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答案解析：理财指的是对财务进行管理，以实现资产的保值和增值，目前，居民理财的主要方式是货币储蓄和投资。
下列不属于ETF份额申购和赎回原则的是()。
A、场内申购和赎回均以份额申请
B、场外申购赎回ETF时,申购对价和赎回对价均为现金
C、申购和赎回申请提交后不得撤销
D、场外申购和赎回均以金额申请
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答案解析：ETF份额申购和赎回的原则： 目前,我国基金代销机构不包括()。 A、基金销售公司 B、证券公司 C、保险公司 D、财务公司 正确答案：题库搜索 答案解析：代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。D不包括。 下列属于合规管理的基本原则的是()。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则 A、Ⅰ、Ⅱ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 正确答案：题库搜索,公需课助理薇Xin：（xzs9519） 答案解析：合规管理的基本原则包括： ()对公司的合规管理承担最终责任。 A、督察长 B、合规与风险控制部 C、合规与风险管理委员会 D、董事会 正确答案：题库搜索,培训帮手薇信：《go2learn》 答案解析：董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行相应的合规职责。
(1)场内申购和赎回ETF采用份额申购、份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。场外申购赎回釆用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
(2)场外申购赎回ETF的申购对价和赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金。
(3)申购和赎回申请提交后不得撤销。
（1）独立性原则。
（2）客观性原则。
（3）公正性原则。
（4）专业性原则。
（5）协调性原则。