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在报价驱动市场中处于关键性地位的是()。
A、做市商
B、经纪人
C、个人投资者
D、机构投资者
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答案解析：做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。
基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,应当(),并提供业绩信息的原始出处,不得片面夸大过往业绩,也不得预测所推介基金的未来业绩。
A、公平、公开、公正
B、客观、全面、准确
C、及时、认真、高效
D、认真、准确、客观
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答案解析：基金从业人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意。其他股东自接到书面通知之日起满( )日未答复的,视为同意转让。
A、20
B、30
C、10
D、25
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答案解析：《公司法》中有限责任公司的股权转让:第七十一条，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或行部分股权，股东向股东以外的人转让股权.应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
在保证金交易中,上海证券交易所规定的维持担保比例下限为()。
A、120%
B、130%
C、140%
D、150%
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答案解析：上海证券交易所规定的维持担保比例下限为130%。
股权投资基金的核心是( )。
A、为被投资企业寻找关键人才
B、通过成功的项目退出来实现收益
C、帮助被投资企业发挥竞争优势
D、通过参与被投资企业管理实现盈利
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答案解析：
股权投资基金的核心是通过成功的项目退出来实现收益，因此项目退出机制非常重要。
公司分配当年税后利润时,应当提取利润的( )列入公司法定公积金;公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )的,可以不再提取。
A、15%,50%
B、15%,30%
C、10%,50%
D、10%,30%
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答案解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%的，可以不再提取。
关于公司的清算规则,如下说法正确的是( )。Ⅰ.公司解散的,应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组,开始清算。Ⅱ.有限责任公司的清算组由股东组成Ⅲ.股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。Ⅳ.债权人应当自接到通知书之日起十五日内,未接到通知书的自公告之日起四十五日内,向清算组申报其债权。
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，向清算组申报其债权。因此Ⅳ不正确。
关于境内主板上市,发行人财务状况良好的标准,错误的是( )。
A、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元
B、最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C、发行前股本总额不少于人民币3000万元
D、最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20%
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答案解析：境内主板上市要求发行人财务状况良好：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；发行前股本总额不少于人民币3000万元；最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%；最近一期
以下属于欺诈客户的是()。
A、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险
B、基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传,应当与基金合同、招募说明书等相符合,不得进行虚假或误导性陈述,或者出现重大遗漏
C、基金从业人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理机构或基金代销机构统一制作的材料
D、基金从业人员应向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
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答案解析：本题答案为D，在宣传销售基金产品时，基金从业人员应当以诚实的态度和合法的方式执业，如实告知投资者可能影响其利益的重要情况，正确向其揭示投资风险，不得做出不当承诺或者保证。基金从业人员不得违规向投资者做出投资不受损失或保证最低收益的承诺；基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时，应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品、揭示投资风险；基金从业人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说
公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )年内不得转让。
A、4
B、2
C、1
D、3
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答案解析：《公司法》中股份公司股份的转让规则:第一百四十条：发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。