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期货交易指令的内容包括()。
A、交易品种、方向、数量
B、合约月份
C、开平仓
D、合约交割日期
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答案解析:一般包括:期货交易的品种及合约月份、交易方向、数量、价格、开平仓等。
《期货公司首席风险官管理规定》制定目的是()。
A、完善期货公司治理结构
B、加强内部控制和风险管理
C、促进期货公司依法稳健经营
D、维护期货公司投资者合法权益
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》第一条 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定本规定。
证券期货投资者适当性管理办法中,经营机构应事先了解客户份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的(),并以书面和电子形式保存客户相关信息。
A、风险承受能力
B、服务需求
C、风险偏好
D、服务能力
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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电子形式保存客户相关信息。
以下关于期货投资者保障基金的说法正确的是()。
A、保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集
B、保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用
C、保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则
D、保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第四条 保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。
第五条 保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。
第七条 保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则,实行比例补偿。
期货交易所一般不会()。
A、拥有合约标的的商品
B、提供交易设施和服务
C、参与期货价格的形成
D、参与期货交易活动
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答案解析:
期货交易所的重要职能:提供交易的场所、设施和服务;设计合约、安排合约上市;制定并实施期货市场制度与交易规则;组织并监督期货交易,监控市场风险;发布市场信息。
期货交易所自身并不参与期货交易,也不参与期货价格的形成。一般不拥有标的合约的商品。
对期货投资者的保证金损失,保障基金的补偿原则是()。
A、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
B、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿
C、对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿
D、对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿
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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条 对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:
(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;
(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。
理论上,当市场利率上升时,将导致()。
A、国债期货价格上涨
B、国债价格下跌
C、国债价格上涨
D、国债期货价格下跌
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答案解析:债券价格与市场利率呈反向变动关系。市场利率上升时,国债价格和国债期货价格都将下跌。
期货公司的职能包括()。
A、为客户提供市场信息
B、设计期货合约
C、办理结算和交割手续
D、管理客户账户,控制客户交易风险
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答案解析:期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带,其主要职能包括:根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续;对客户账户进行管理,控制客户交易风险;为客户提供期货市场信息,进行期货交易咨询,充当客户的交易顾问;为客户管理资产,实现财富管理等。
股指期货可作为()的工具。
A、投机
B、保值
C、增值
D、资产管理
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答案解析:股指期货的应用领域主要有套期保值、投机套利和资产管理三个方面。
期货交易所非期货公司结算会员的从业人员不得有的行为()。
A、利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B、以个人名义从事期货交易
C、代理客户进行期货交易
D、泄漏以工作关系掌握的非结算会员信息
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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为: