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我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后可转换为公司股票。

A、1

B、3

C、6

D、10

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答案解析：我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行结束之日起6个月后可转换为公司股票。

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A、交易

B、结算

C、交收

D、清算

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答案解析：证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于交收。

可交换公司债券的面值为()元。

A、100

B、200

C、300

D、400

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答案解析：考察可转换公司债券的主要条款。

一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的()。

A、国债

B、股

C、股

D、权证

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答案解析：一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。

根据我国政府对WTO的承诺,加入后3年内,外资证券公司设立合营证券公司可以(不通过中方中介)从事的业务不包括()。

A、股交易

B、发起设立基金

C、股和H股的承销和交易

D、政府和公司债券的承销和交易

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答案解析：合营公司可以从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

在全国银行间债券市场进行买断式回购,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的()。

A、200%

B、100%

C、50%

D、30%

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答案解析：任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

境内上市公司所属企业申请到境外上市,上市公司应当聘请()担任其维持持续上市地位的财务顾问。

A、经中国证监会注册登记并列入保荐人名单的证券经营机构

B、经中国证监会批准的综合类证券公司

C、具有证券相关业务资格的会计师事务所

D、经中国证监会批准的证券投资咨询机构

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答案解析：境内上市公司所属企业申请到境外上市，上市公司应当聘请经中国证监会注册登记并列入保荐人名单的证券经营机构担任其维持持续上市地位的财务顾问。

金融期权交易中进行流通转让的对象是()。

A、金融期货

B、金融期权合约

C、金融衍生工具

D、金融期货合约

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答案解析：金融期权交易中进行流通转让的对象是金融期权合约。

目前我国证券投资基金主要投资于()。

A、实业

B、未上市企业股权

C、国内依法公开发行上市的证券

D、商品期货

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答案解析：目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

假设某结算参与人某日成交的股票为:买入四川长虹(600839)700万股,卖出四川长虹600万股;买入深发展A(00001)400万股,卖出深发展A600万股,根据净额清算原则,其清算结果是()。

A、买入四川长虹100万股,卖出深发展200万股

B、卖出四川长虹100万股,买入深发展200万股

C、卖出四川长虹100万股,卖出深发展200万股

D、买入四川长虹100万股,买入深发展200万股

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答案解析：净额清算原则下，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。