公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()-2021年证券从业资格考试答案

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公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

A、10

B、20

C、50

D、100

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答案解析:考察询价与定价的相关知识。公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的,或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。

在超额配售选择权行使完成后的()个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

A、3

B、2

C、5

D、15

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答案解析:考察超额配售选择权的披露。在超额配售选择权行使完成后的3个工作日内,主承销商应当在中国证监会指定报刊披露有关超额配售选择权的行使情况。

一般来说,信用等级最高的债券是()。

A、政府债券

B、金融债券

C、长期债券

D、短期债券

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答案解析:一般来说,信用等级最高的债券是政府债券。

设A公司权证的某日收盘价是5元,A公司股票收盘价是20元,行权比例为1,次日A公司股票最多可以上涨10%,权证次日最高涨幅为()。

A、20%

B、40%

C、10%

D、50%

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答案解析:权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价格)×125%×行权比例。次日A公司股票最多可以上涨10%,即20×10%=2元,则权证次日最多可以上涨:2×125%×1=2.5元。则次日最高涨幅为:2.5÷5=50% 。

按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为()。

A、发行价格=每股净资产*发行市盈率

B、发行价格=每股净资产*市盈率

C、发行价格=每股净利润*发行市盈率

D、发行价格=每股净利润*市盈率

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答案解析:按市盈率法确定发行价格,依据估值市盈率与每股收益的乘积决定估值。 “每股净利润”即“每股收益”。

根据上海证券交易所市场B股送股的日程安排,B股的股权登记日为()。(T日为公告刊登日)

A、T+1日

B、T+2日

C、T+3日

D、T+6日

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答案解析:B股的股权登记日为T+6日。

证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员。

A、董事会

B、监事会

C、理事会

D、常务委员会

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答案解析:证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所理事会批准后,可成为证券交易所的会员。

全国银行间债券市场回购期限()。

A、最短为1月,最长为1年

B、最短为1天,最长为1月

C、最短为1天,最长为1年

D、最短为1天,最长为半年

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答案解析:全国银行间债券市场回购期限最短为1天,最长为1年。

关于上交所B股分红派息,下列说法错误的是()。

A、股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日

B、股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日

C、股送股,申请材料送交日为公告刊登日5日前

D、股送股,向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前

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答案解析:B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第六日。

首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A、1

B、2

C、3

D、4

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答案解析:考察向战略投资者配售的前提条件。