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伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

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答案解析：《中华人民共和国刑法修正案》“未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机

非结算会员在期货交易中违约的,且保证金不足的,全面结算会员期货公司应当以()代为承担违约责任,并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。

A、风险准备金

B、其他非结算会员的保证金

C、自有资金

D、其他结算会员期货公司的保证金

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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十七条 非结算会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。 　　

期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务,应当()。

A、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

B、及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,在其职责范围内尽快给予答复

C、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

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答案解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条。从业人员不得疏怠履行应承担的义务：

（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；

（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；

（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

股票收益的特点主要有()。

A、场外协约成交

B、交易要素灵活定制

C、具有信用交易特征

D、杠杆比率高

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答案解析：

股票收益的特点：

（1）场外协约成交；

（2）交易要素灵活定制；

（3）具有信用交易特征；

（4）杠杆比率高。

期货从业人员有下列()情形之一的,暂停其期货从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A、获取不正当利益的

B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

C、以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

D、违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的

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答案解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条。从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

第二十六条提倡同业公平竞争，严禁从

中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素,从()等方面,规定投资者准入要求。

A、收入水平

B、资产规模

C、风险识别能力和风险承担能力

D、投资认购最低金额

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答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条 中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时，可以考虑风险性、复杂性以及投资者的认知难度等因素，从资产规模、收入水平、风险识别能力和风险承担能力、投资认购最低金额等方面，规定投资者准入要求。投资者准入要求包含资产指标的，应当规定投资者在购买产品或者接受服务前一定时期内符合该指标。

经营机构的同意,符合下列()条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A、最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

B、最近1年末净资产不低于500万元,最近1年末金融资产不低于1000万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织

C、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

D、

金融资产不低于100万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者

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答案解析：

《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但经营机构有权自主决定是否同意其转化：

（一）最近 1 年末净资产不低于 1000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有 1 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；

（二）金融资产不低于 300 万元或者最近 3

期货从业人员应当保守秘密,但下列()情况除外。

A、有关法律、法规、规章等要求提供的

B、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的

C、期货从业人员在执业过程中,为保护自己的合法权益而必须公开的

D、期货从业人员在执业过程中,为投资者谋求最大利益的

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答案解析：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第八条。从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：

（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；

（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；

（三）从业人员在执业过程中，

全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告()。

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

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答案解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。