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关于管理层的合规责任,下列说法中错误的是()。

A、经理层人员应当公平对待所有股东,接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示

B、经理层人员应当维护公司的统一性和完整性,在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策

C、经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动

D、经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益

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答案解析：本题答案为A，A项正确表述是：经理层人员应当公平对待所有股东，不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向于任何一方股东；管理层的合规责任还包括：经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策；经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动；经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益。

关于债券基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是()。

A、债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

B、债券基金与股票基金进行适当的组合投资通常可以分散投资风险

C、债券基金的波动性比股票基金通常较小

D、债券基金适合风险厌恶、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

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答案解析：选项D说法错误：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。此外，当债券基金与股票基金进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险。

注册基金从业资格及基金销售业务资格后,每年度应参加不少于()学时的后续培训。

A、15

B、20

C、25

D、30

正确答案：题库搜索,学习帮手微xin：《xzs9523》

答案解析：注册基金从业资格及基金销售业务资格后，每年度应参加不少于15学时的后续培训。

某基金公司的高管人员甲在工作中获取了内幕消息,甲先打电话让其妻子购买该股票,并让其基金公司产品购买该股票。则甲违反了()。Ⅰ.客户利益优先原则Ⅱ.利用内幕消息获利Ⅲ.泄露客户开户信息Ⅳ.泄露公司产品信息

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析：甲的行为属于违法违规行为。获得内幕消息后，让妻子先购买该股票，违反了客户利益优先原则和利用内幕消息获利。

《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于上述禁止行为的是()。

A、运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券

B、向基金管理人出资

C、从事承担无限责任的投资

D、承销证券

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答案解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：

<

关于公募基金管理人高管的任职条件,以下说法正确的是()。Ⅰ.应具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有三年以上的基金投资从业经历

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：申请高级管理人员任职资格，应当具备下列条件：
（1）取得基金从业资格；（Ⅰ正确）
（2）通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试；
（3）具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历，督察长还应当具有法律、会计、监察、稽

基金监管职责分工的总体要求不包括()。

A、职责清晰

B、分工明确

C、适时适度

D、反应快速

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答案解析：基金监管职责分工的目的是在集中统一监管体制下，进一步明确监管系统各单位的基金监管职责，落实监管责任制，形成各部门、各单位各司其职、各负其责、密切协作的基金监管体系。总体要求是职责清晰、分工明确、反应快速、协调有序。

基金销售机构关于销售人员的管理档案可以不包括()。

A、销售人员的行为

B、社会关系

C、奖惩情况

D、诚信记录

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答案解析：

社会关系是人们在共同的物质和精神活动过程中所结成的相互关系的总称，即人与人之间的一切关系；

基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为（A正确）、诚信（D正确）、奖惩（C正确）等情况进行记录。

所以答案为B。

证券投资基金的分类中,说法不正确的是()。

A、按募集的方式可分为公募基金和私募基金

B、按运作方式可分为开放式基金和封闭式基金

C、按投资对象可分为对冲基金、股票基金、债券基金、货币基金、指数基金等

D、按法律形式可分为契约式基金和公司型基金

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答案解析：C项说法错误，根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等；按募集的方式可分为公募基金和私募基金；按运作方式可分为开放式基金和封闭式基金；按法律形式可分为契约式基金和公司型基金。

基金监管系统中各单位各司其职,各负其责,其中证券基金机构监督部主要的职责包括()。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：

证券基金机构监管部主要负责：

（1）涉及证券投资基金行业的重大政策研究；（Ⅳ正确）

（2）草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；

（3）对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；（Ⅲ正确）

（4）全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；

（5）指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；