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基金当事人不包括()。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售机构
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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
不能申请基金业务的是()。
A、基金公司
B、保险公司
C、投资咨询公司
D、证劵交易机构
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答案解析：基金销售机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询公司、独立基金销售机构等。基金公司可以直营基金业务。
关于深圳证券交易所的收盘价,下列说法错误的是()。
A、收盘价通过集合竞价的方式产生
B、收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
C、收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价
D、当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价
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答案解析： 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生（选项A符合）。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价（选项B错误，选项C符合）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价（选项D符合）。
深圳证券交易所的收盘价通过()的方式产生。
A、柜台竞价
B、自由竞价
C、连续竞价
D、集合竞价
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答案解析： 选项D正确，深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。
基金注册登记机构的职责不包括()。
A、披露基金份额净值
B、保管持有人名册
C、建立投资者基金份额账户
D、确认基金交易
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答案解析：披露基金份额净值是基金管理人的职责。基金注册登记机构的职责包括：(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；(4)建立并保管基金投资者（即持有人）名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。
以下属于基金信息披露义务人的是()。Ⅰ.中国证券投资基金业协会Ⅱ.证券交易所Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：选项B正确：基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
关于ETF,以下说法不正确的是()。
A、本质上是一种指数基金
B、可以进行套利交易
C、会出现大幅折价或溢价交易
D、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
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答案解析：ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。ETF不但具有传统指数基金的全部特色，而且是更为纯粹的指数基金；ETF本质上是一种指数基金，与传统的指数基金相比，ETF的复制效果更好，成本更低，买卖更为方便（可以在交易日随时进行买卖），并可以进行套利交易；
C项，会出现大幅折价或溢价交易是封闭式基金二级市场
基金管理人依据基金托管协议,对基金托管人履行()托管职责进行核查。Ⅰ.账户开设Ⅱ.投资范围Ⅲ.清算交收Ⅳ.投融资比例
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金管理人应对基金托管人履行账户开设（Ⅰ正确）、净值复核、清算交收（Ⅲ正确）等托管职责情况等进行核查。
关于基金管理人合规管理基本原则的说法,以下错误的是()。
A、合规人员应根据法规对违规事实进行客观性评价
B、合规人员应熟悉业务制度
C、合规人员在对公司不同业务部门进行检查时,应用不同标准进行评估报告
D、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
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答案解析：
选项C说法错误：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；
选项A说法正确：客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为；
选项B说法正确：专业性原则是指合规人员应当熟悉业务
基金宣传推介材料在基金登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：业绩登载期间基金合同中投资目标（Ⅰ正确）、投资范围（Ⅱ正确）和投资策略（Ⅲ正确）发生改变的，应当予以特别说明。