关于期货交易和远期交易的作用,下列说法正确的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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关于期货交易和远期交易的作用,下列说法正确的有()。

A、期货市场的主要功能是风险定价和配置资源

B、远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系,减少价格波动的作用

C、远期合同缺乏流动性,所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣

D、远期市场价格可以替代期货市场价格

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答案解析:期货市场的主要功能是价格发现、规避风险和资产配置。远期市场价格不可以替代期货市场价格。远期交易是期货交易的雏形,期货交易是在远期交易的基础上发展起来的。

关于期货交易和远期交易,下列叙述正确的有()。

A、远期交易规定在未来某一时间进行商品交收

B、期货交易属于现货交易

C、期货交易与远期交易有相似之处

D、远期交易与期货交易均约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品

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答案解析:现货交易组织的是现有商品的流通,远期交易进行的是未来生产出的、尚未出现在市场上的商品的流通。从这个意义上来说,远期交易在本质上属于现货交易,是现货交易在时间上的延伸。期货交易是在现货交易、远期交易的基础上发展起来的。期货交易与远期交易有许多相似之处,其中最突出的一点是两者均为买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。

下列关于期货公司风险监管报表的表述正确的有()。

A、期货公司未按期报送风险监管报表的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送

B、期货公司报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司补充更正

C、期货公司未按期报送风险监管报表的,期货交易所应当要求期货公司限期报送

D、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查。

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条  期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。  期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

使用期货套利限价指令时,需要注明两期货合约的()。

A、价差大小

B、买卖方向

C、交易品种

D、合约月份

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答案解析:套利限价指令是指当价格达到指定价位时,指令将以指定的或更优的价差来成交。限价指令可以保证交易能够以指定的甚至更好的价位来成交。在使用限价指令进行套利时,需要注明具体的价差和买入、卖出期货合约的种类和月份。

股指期货交易特点包括()。

A、现金交割

B、双向交易

C、保证金交易

D、合约有到期日

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答案解析:

股指期货采用现金交割,与一般的期货合约一样,具有双向交易、保证金交易、合约具有到期日等特点。

证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。

A、财务

B、人员

C、经营场所

D、结算系统

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十五条证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

定量分析一般遵循的步骤包括()。

A、模型设定

B、参数估计

C、模型检验

D、模型应用

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答案解析:定量分析一般遵循以下的步骤:第一步,模型设定;第二步,参数估计;第三部,模型检验;第四步,模型应用。

期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则,通过()的方式进行的期货合约的买卖,易于形成一种真实而权威的期货价格。

A、公开

B、公平

C、公正

D、集中竞价

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答案解析:期货交易是众多的买主和卖主根据期货市场的规则,通过公开、公平、公正、集中竞价的方式进行的期货合约的买卖,易于形成一种真实而权威的期货价格,指导企业的生产经营活动,同时又为套期保值者提供了回避、转移价格波动风险的机会。

期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

A、期货经纪合同

B、营业场所

C、公司网站

D、中国证监会指定的报刊或媒体

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。

期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

期货公司对客户关于平仓盈亏的计算公式正确的是()。

A、平仓盈亏(逐日盯市)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏

B、平仓盈亏(逐笔对冲)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏

C、平仓盈亏(逐日盯市)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量

D、平仓盈亏(逐笔对冲)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量

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答案解析:

平仓盈亏(逐日盯市)=平当日仓盈亏+平历史仓盈亏;平仓盈亏(逐笔对冲)=(卖出成交价-买入成交价)×平仓量