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在信息披露环节,对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定,其他事项由相关当事人在( )中自行约定。Ⅰ.基金合同Ⅱ.公司章程Ⅲ.合伙协议Ⅳ.企业监管
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项C符合题意：对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。
下列说法错误的是( )。
A、股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B、投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
C、股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
D、同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则
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答案解析：选项C说法错误：股权投资基金管理人不得兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务，不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务，尽量避免兼营其他非金融业务。股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益；投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金；同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。
私募基金风险评级的具体标准,由私募( )自行或委托独立第三方机构制定。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金经理
D、基金公司
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答案解析：私募基金风险评级的具体标准，由私募基金管理人行或委托独立第三方机构制定。
利润表上半部分反应经营活动,下半部分反应非经营活动,其分界点是( )。
A、营业利润
B、利润总额
C、主营业务利润
D、净利润
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答案解析：利润表上半部分反应经营活动，下半部分反应非经营活动，其分界点是营业利润。故本题选A选项。
私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺( )不受损或者承诺最低收益。
A、投资收益
B、投资本金
C、投资收益和本金
D、投资者利益
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答案解析：私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
私募基金应当向合格投资者募集,单只私募基金的投资者人数累计不得超过( )等法律规定的特定数量。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《合伙企业法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《私募投资基金监督管理暂行办法》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、.Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项A符合题意：私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()等行政监管措施。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.公开谴责
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：选项D符合题意：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
下表列示了对某证券的未来收益率的估计,将期望收益率记为EM,收益率(r)-20、30的概率(p)分别为1/2、1/2。该证券的期望收益率等于( )。
A、M=5
B、M=6
C、M=7
D、M=4
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答案解析：考察期望收益率的计算。收益率 -20、30，概率 1/2、1/2，期望收益率E（r）=－20*1/2+30*1/2=5。故本题选A选项。
基金管理人、基金销售机构宣传推介方式说法正确的是( )。
A、可以通过发送手机短信、微信、博客和电子邮件宣传推介
B、可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体宣传推介
C、可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单宣传推介
D、不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
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答案解析：选项D符合题意：基金管理人、基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。
根据( )的资金募集办法,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
A、《合伙企业法》
B、《上交所指引》
C、《深交所指引》
D、《私募投资基金监督管理暂行办法》
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答案解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的资金募集办法第十五条规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。