私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,-2021年证券从业资格考试答案

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私募股权投资基金管理人应当于每年度结束之日起()个工作日内,更新基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募股权投资基金等基本信息。

A、30

B、20

C、10

D、15

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答案解析:私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

( )指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险。

A、购买力风险

B、政策风险

C、经济周期性波动风险

D、汇率风险

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答案解析:

 选项A正确:购买力风险指的是作为基金利润主要分配形式的现金,可能由于通货膨胀等因素的影响而导致购买力下降,降低基金实际收益,使投资者收益率降低的风险,又称为通货膨胀风险;

选项B:政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响;

选项C:经济发展有一定周期性,由于基金投资的是金融市场已存在的金融工具,所以基金便会追随经济总体趋向而发生变动;

对商业银行而言,要申请QFII资格,需要满足中国证监会规定的经营银行业务()年以上,一级资本不少于()亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元。

A、10;3;50

B、2;5;5

C、5;5;50

D、2;3;5

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答案解析:关于申请QFII资格,对商业银行而言,需要满足的条件为:经营银行业务10年以上,一级资本不少于3亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

门槛收益主要分配给()。

A、第三方服务机构

B、被投资企业管理层

C、基金管理人

D、基金投资者

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答案解析:在设置了门槛收益率条款的股权投资基金里,向全体基金投资者返还投资本金后,还应继续向基金投资者进行分配,直至投资者获得按照门槛收益率计算的投资回报(门槛收益)之后,才开始向基金管理人分配业绩报酬。

关于ETF的风险中,以下不会导致跟踪误差的是( )。

A、抽样复制

B、现金留存

C、基金分红

D、流动性

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答案解析: 流动性不会导致跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

某公司在现时条件下重新购入一项全新状态的资产,其重置全价为40000元,综合贬值为5000元,如果使用成本法进行估值,其综合成新率为()。

A、13.5%

B、12.5%

C、85.5%

D、87.5%

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答案解析:待评估资产价值=重置全价-综合贬值=重置全价*综合成新率,则:40000-5000=40000*综合成新率,综合成新率=87.5%。

( )是指由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位。

A、最大撤回

B、下行风险

C、风险价值

D、事后指标

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答案解析:

选项B正确:下行风险是指,由于市场环境变化,未来价格走势有可能低于基金经理或投资者所预期的目标价位;

选项A:最大回撤是从资产最高价格到接下来最低价格的损失;

选项C:风险价值又称在险价值、风险收益、风险报酬,是指在一定的持有期和给定的置信水平下,利率、汇率等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机构造成的潜在最大损失;

选项D:事后指标

影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括( )。

A、红利发放

B、发行新股

C、公司合并

D、股票合并

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答案解析: 即使在构造的股票组合中包括目标指数的所有成分股股票,成分股股票的权数也会因为公司合并、股票拆细和发放股票红利、发行新股和股票回购等原因而变动,而复制的投资组合不能对此自动调整,更不用说复制的投资组合中包含的股票数目少于指数成分股股票的情况了。所以,跟踪误差是难以避免的。

股权投资基金募集过程中,宣传措辞可以()。

A、业界最佳,规模最大

B、风控措施完善

C、避险,安全

D、高收益,低风险

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答案解析:股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中不得有以下行为:

(1)合格投资者之外的单位和个人募集资金;或者为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足投资金额的建议或者便利;
(2)通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介;
(3) 口头或者通过签