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股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A、内部控制

B、外部控制

C、风险评估

D、内部监督

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答案解析：选项A正确：股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

股东大会负责修改公司章程、聘任和解聘公司董事、( )等重大事项的决策。

A、公司上市、增资、减资、利润分配

B、公司上市、减资、利润分配、审批重大关联交易

C、公司上市、增资、减资、审批重大关联交易

D、公司上市、增资、减资、利润分配、审批重大关联交易

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答案解析：选项D符合题意：股东大会（股东会）负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。

公募基金从业人员甲发现其基金经理乙的妻子在进行证券投资,但是乙并没有向公司进行申报登记,甲的以下行为错误的是()。

A、甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券

B、甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报

C、甲立即向公司领导报告此情况

D、甲立即报告公司合规部门核查此事

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答案解析：A项“公司发现前卖出”实质为包庇舞弊，甲的行为违反了守法合规的基金职业道德，是错误行为。

关于投资后管理的作用,下列表述错误的是()。

A、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用

B、帮助被投资企业提升价值,以实现被投资企业最大程度的增值

C、消除被投资企业成长的高度不确定性

D、防止被投资企业实际控制人做出损害投资方股权和利益的行为,有利于及时了解该投资企业经营运作情况

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答案解析：投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全并促进投资收益。投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资的收益。另外,投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力，能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。

下列行为中,基金业协会不会将管理人列入异常机构对外公示的是()。

A、基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

B、已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的

C、基金管理人首次未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的

D、已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的

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答案解析：已登记的基金管理人存在如下情况之一的，基金业协会将其列入异常机构名单并对外公示：

封闭式基金上市交易条件包括()。Ⅰ.基金合同期限5年以上Ⅱ.基金募集资金不低于2亿元Ⅲ.基金投资者人数不少于1000人Ⅳ.公司自由资金认购金额不低于1000万元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：

关于合伙型股权投资基金,下列说法错误的是()。

A、基金是独立法人主体

B、.基金的有限合伙人不参与投资决策

C、基金的普通合伙人对基金债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

D、基金的普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人

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答案解析：合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。合伙型基金不具有独立的法人地位。

全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括()。Ⅰ.召开董事会、股东大会,审议通过申请在全国股份转让系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.主办券商内核Ⅳ.向全国股份转让系统报送挂牌申请及相关材料

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：