某日,上证50ETF基金的价格为2.500元,该标的执行价格-2021年证券从业资格考试答案

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某日,上证50ETF基金的价格为2.500元,该标的执行价格为2.450元的看涨期权属于虚值期权。

A、正确

B、错误

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答案解析:看涨期权的内涵价值=标的资产价格-执行价格=2.500-2.450=0.05,计算结果大于0,则为实值期权。

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。()    

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。

经营机构可以将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

A、正确

B、错误

正确答案:题库搜索,小助理薇xin:(xzs9519)

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第三十一条 鼓励经营机构将投资者分类政策、产品或者服务分级政策、自查报告在公司网站或者指定网站进行披露。

会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员,享有直接进场进行期货交易的权利。

A、正确

B、错误

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答案解析:会员制期货交易所的出资者也是期货交易所的会员,享有直接进场进行期货交易的权利。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则,保证保障基金的安全。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券,以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条  中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表,或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

自《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》施行之日起,证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计划。

A、正确

B、错误

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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第八十二条 过渡期自本办法实施之日起至 2020 年 12 月 31日。

过渡期内,证券期货经营机构应当自行制定整改计划,有序压缩不符合本办法规定的资产管理计划规模;对于不符合本办法规定的存量资产管理计划,其持有资产未到期的,证券期货经营机构可以设立老产品对接,或者予以展期。过渡期结束后,证券期货经营机构不得发行或者存续违反本办法规定的资产管理计

近月合约价格高于远月合约价格的市场为反向市场。

A、正确

B、错误

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答案解析:当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场、现货溢价,此时基差为正值。

人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条 人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。

期货公司的期货投资咨询业务人员,应取得期货投资咨询业务从业资格。

A、正确

B、错误

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。