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下列关于合规风险、操作风险、声誉风险和道德风险,说法错误的是()。
A、合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险
B、大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上
C、操作风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险
D、道德风险是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险
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答案解析：C项是指的声誉风险的含义。合规风险不能简单视同于操作风险、声誉风险和道德风险。虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识；声誉风险则是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险；道德风险主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、对宣传推介材料进行合规审核
C、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
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答案解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施之一。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，投资合规性风险管理主要措施包括：
（1）建立有效的投资流程和投资授权制度。
（2）通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。
（3）重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
基金客户个性化服务的基础是()。
A、深度挖掘客户需求
B、利用平时市场走访收集的客户营销资料
C、研究市场行情
D、揭示市场风险
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答案解析：基金客户个性化服务包括：做好客户的动态分析；通过加强客户沟通了解客户深度需求；做好客户的参谋。其中深度挖掘客户需求是基金公司提供个性化服务的基础。
我国股权投资基金快速发展阶段为()。
A、1985-2004年
B、2005-2012年
C、2013年至今
D、以上都不正确
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答案解析：我国股权投资基金快速发展阶段为2005-2012年；探索与起步阶段为1985~2004年；统一监管下的制度化发展阶段为2013年至今。
销售合规性风险管理主要措施不包括()。
A、重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
B、对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C、制定适当的销售政策和监督措施,防范销售人员违法违规和违反职业操守
D、加强销售行为的规范和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生
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答案解析：A项属于投资合规性风险管理措施。除BCD三项外，销售合规性风险管理措施还包括加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。
对于基金客户的档案数据,应当()。
A、逐日备份并本地妥善存放
B、逐月备份并异地妥善存放
C、逐日备份并异地妥善存放
D、实时备份并本地妥善存放
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答案解析：对于基金客户的档案数据，应当逐日备份并异地妥善存放。
(),国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》,明确要求开辟风险投资等多种资金渠道,支持科技发展。
A、1992年
B、1993年
C、1994年
D、1995年
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答案解析：1992年，国务院下发《国家中长期科学技术发展纲领》，明确要求开辟风险投资等多种资金渠道，支持科技发展。
“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于()阶段。
A、探索与起步阶段
B、快速发展阶段
C、统一监管下的制度化发展阶段
D、以上都不正确
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答案解析：在我国股权投资基金快速发展阶段中，2007年，受美国主要大型并购基金管理机构脱离美国创业投资协会并发起设立美国股权投资协会等事件影响，“股权投资基金”的概念在我国很快流行开来；2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投
基金客户服务的原则不包括()。
A、客户至上原则
B、安全第一原则
C、专业规范原则
D、依法监管原则
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答案解析：基金客户服务的原则包括：客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A、建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B、从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C、严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D、建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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答案解析：本题答案为A，根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：
①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；
②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。