特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单-2021年证券从业资格考试答案

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特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循()的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

A、准确重于实效

B、符合实际要求

C、实质重于形式

D、交易便捷可靠

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答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第四十二条特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则,确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。

下列关于期货公司的说法不正确的是()。

A、非银行金融机构

B、对客户的合约的履行进行担保

C、可以从事投资咨询业务

D、可以从事资产管理业务

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答案解析:期货公司属于非银行金融机构。期货公司除申请经营境内经纪业务外,还可以申请经营境外经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理业务等。选项B属于期货结算机构的职能。

K线的实体部分是()的价差。

A、开盘价与收盘价

B、开盘价与结算价

C、最高价与收盘价

D、最低价与收盘价

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答案解析:K线实体部分代表收盘价与开盘价的价差。

进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避()。

A、利率风险

B、外汇风险

C、通货膨胀风险

D、财务风险

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答案解析:进行外汇期货套期保值交易的目的是为了规避外汇风险,达到套期保值或投机获利的目的。

远端汇率和近端汇率的点差被称为()。

A、基差点

B、掉期点

C、差期点

D、远期点

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答案解析:远端汇率和近端汇率的点差被称为掉期点。

中国金融期货交易所说法不正确的是()。

A、理事会对会员大会负责

B、董事会执行股东大会决议

C、属于公司制交易所

D、监事会对股东大会负责

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答案解析:中国金融期货交易所是公司制交易所。公司制交易所的组织构架包括:股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员。股东大会是最高权利机构;董事会对股东大会负责,执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责。

无本金交割外汇远期交易一般用于实行( )国家的货币,为面对汇率风险的企业和投资者提供了一个对冲及投资的渠道。

A、无外汇管制

B、外汇管制

C、浮动利率

D、中间利率

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答案解析:无本金交割外汇远期交易一般用于实行外汇管制国家的货币,为面对汇率风险的企业和投资者提供了一个对冲及投资的渠道。

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。

A、信息披露义务

B、报备义务

C、防范和隔离风险义务

D、书面报告义务

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条。证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

期货公司从事期货投资咨询业务可以()。

A、保证收益

B、设计套期保值、套利等投资方案

C、代客户从事期货交易

D、以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

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答案解析:期货投资咨询活动包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询服务,不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或市场走势作出确定性的判断,不得利用向客户提供投资咨询建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和

人民币NDF是指以人民币汇率为计价标准的( )。

A、期货合约

B、期权合约

C、外汇远期合约

D、互换合约

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答案解析:人民币NDF是指以人民币汇率为计价标准的外汇远期合约。