股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金的募集方式包括自行募集和()。

A、委托募集

B、委派募集

C、公开募集

D、非公开募集

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答案解析:选项A正确:股权投资基金的募集方式包括自行募集和委托募集。

()设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

A、随售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、回售权

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答案解析:拖售权设计的初衷是保障股权投资基金通过被投资企业被第三方并购而成功实现项目退出的权利。

下列关于股权投资基金自行募集的说法错误的是()。

A、基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全

B、应严格遵守合格投资者制度,可以向合格投资者之外的单位募集资金,但不可以向合格投资者之外的个人募集资金

C、应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

D、在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况

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答案解析:选项B符合题意:自行募集股权投资基金的,基金管理人应设置有效机制,切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中,应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷,如实承诺资产或者收入情况。同时,请投资者阅读风险揭示书,在投资者全面知悉风险

()是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

A、回售权条款

B、随售权条款

C、拖售权条款

D、反摊薄条款

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答案解析:拖售权(Drag-along Right),又称领售权、强卖权或强制出售权(Right of Forced-sale),是指如果有第三方向股权投资基金发出股权收购要约,且股权投资基金接受该要约,则其有权要求其他股东一起按照相同的出售条件和价格向该第三方转让股权。

随售权条款通常与()同时出现。

A、第一拒绝权条款

B、拖售权条款

C、回售权条款

D、第一认购权条款

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答案解析:随售权条款通常与第一拒绝权条款同时出现。

委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署()。

A、承诺协议

B、电子协议

C、口头协议

D、书面协议

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答案解析:

选项D正确:委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

()指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品

A、非公开募集

B、公开募集

C、自行募集

D、委托募集

正确答案:题库搜索,考试助手weixin:《xzs9529》

答案解析:

选项B正确:公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品;非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为。
在我国,目前不允许进行股权投资基金的公开募集。

股权投资基金募集流程不包括()。

A、募集筹备期

B、基金推介

C、基金路演期

D、协议签署及出资

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答案解析:选项C符合题意:股权投资基金募集的一般流程主要包括:

(1)募集筹备期
(2)基金路演期
(3)投资者确认
(4)协议签署及出资

下列关于委托募集的说法错误的是()。

A、委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集

B、委托第三方机构募集的,基金管理人应当与代销机构签署书面协议

C、我国要求代销机构应获得基金协会基金销售业务资格

D、委托第三方机构募集的,应当严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序

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答案解析:选项C符合题意:委托第三方机构募集的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集,并与代销机构签署书面协议,要求其严格遵守合格投资者制度和募集规定,履行对投资者的评估和投资者风险确认程序。目前,我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

()是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。

A、随售权

B、拖售权

C、第一拒绝权

D、回售权

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答案解析:随售权(Tag-along Right)又称共同出售权(Right of Co-sale ),是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时,股权投资基金有权以其持股比例为基础,以同等条件参与该出售交易。