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督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
A、公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B、公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C、公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D、基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
正确答案：题库搜索,华医网助理Weixin[xzs9519]
答案解析：1.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题，属于督察长履行职责应当重点关注的事项，不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项。
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项：
（1）公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
（2）公司是否对各项
相比期货,远期合约的市场效率偏低,原因是()。
A、远期合约的理论价格经常与实际价格不相等
B、远期合约的标的资产通常是大宗商品和农产品以及外汇和利率等金融工具
C、远期合约无法规避现货波动风险
D、远期合约是一种非标准化合约,没有固定交易场所
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答案解析：选项D正确：因为远期合约没有固定的、集中的交易场所，不利于市场信息的披露，也就不能形成统一的市场价格，所以远期合约市场的效率偏低；
私募基金管理人推介其产品,以下做法合规的是()。
A、销售人员在五星级酒店前台摆放介绍公司产品的易拉宝
B、销售人员在自己的朋友圈推送公司产品
C、销售人员在银行高净值客户见面会上介绍公司产品
D、销售人员根据公司提供的大客户名单一对一介绍公司产品
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答案解析：
选项D符合题意：私募基金管理人或者委托的募集机构在宣传推介时最不应该触碰底线是不得公开宣传或者变相公开宣传，《募集管理办法》明确规定了募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：
（一）公开出版资料；
（二）面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；
（三）海报、户外广告；
（四）电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；
（五）
基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等,重大事件发出之日起()日内披露临时报告。
A、3
B、1
C、5
D、2
正确答案：题库搜索,华医网助理薇xin[xzs9529]
答案解析：选项D符合题意：及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告。
关于基金财产,以下说法错误的是()。
A、基金财产是独立于基金管理人、基金托管人的固有财产
B、基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵
C、基金管理人因运用基金财产管理取得的财产和收益,计入基金财产
D、基金财产的债务由基金本身承担
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答案解析：选项B说法错误：基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产债务相抵消。
下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。
A、基金及公司发生违法违规行为
B、基金及公司存在重大经营风险或者隐患
C、基金公司销售人员小李离职
D、督察长依法认为需要报告的其他情形
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答案解析：发现下列情形之一的，督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告：（1）基金及公司发生违法违规行为。（2）基金及公司存在重大经营风险或者隐患。（3）督察长依法认为需要报告的其他情形。（4）中国证监会规定的其他情形。
关于上市交易型开放式指数基金(ETF)的特点,以下错误的是()。
A、在二级市场上根据基金份额净值进行竞价交易
B、申购时以股票换基金份额,赎回时以基金份额换股票
C、采用完全复制或抽样复制指数的方式被动投资
D、只有资金达到一定规模的投资者才能参与一级市场上的申购和赎回
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答案解析：
选项A错误：在二级市场上，ETF与普通股票一样在市场挂牌交易。无论是资金在一定规模以上的投资者还是中小投资者，均可按市场价格进行ETF份额的交易。
选项B正确：所谓实物申购、赎回机制，是指投资者向基金管理公司申购ETF，需要拿这只ETF指定的一篮子股票来换取；赎回时得到的不是现金，而是相应的一篮子股票，如果想变现，需要再卖出这些股票。
选项C正确：ETF是以某一选定的
某投资者持有100万份A货币市场基金。该投资者于2017年2月10日(周五)将该基金全部赎回。A基金2月10日至2月13日的万份收益如下表所示。则该投资者收到的赎回款应为()元。
A、1000110
B、1000260
C、1000050
D、1000180
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答案解析：投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的利润，则，收到的赎回款=1000000+100*0.5+100*0.6+100*0.7=1000180元。
关于非系统性风险,下列表述错误的是()。
A、投资组合中的资产数量越多,非系统性风险越小,直至接近零
B、负面新闻可能导致投资组合的非系统性风险增加
C、非系统性风险也称为个体风险
D、大多数资产价格变动方向往往是相反的
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答案解析：选项D表述错误：非系统性风险也称为个体风险，可以通过投资组合分散风险，投资组合中的资产数量越多，非系统性风险越小，直至接近零；负面新闻可能导致投资组合的非系统性风险增加。
某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券,其票面利率为6%,每年付息一次,债券信用等级为A-(标准普尔评级),此时市场上同类债券到期收益率为5%。该债券最可能采用()发行,发行之初麦考利久期为()。
A、溢价,1.94年
B、折价,2.16年
C、折价,1.86年
D、溢价,2年
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