()又叫创业基金。-2021年证券从业资格考试答案

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()又叫创业基金。

A、证券投资基金

B、风险投资基金

C、私募股权基金

D、另类投资基金

正确答案:题库搜索,学习帮手薇Xin:(xzs9519)

答案解析:风险投资基金又称创业基金。它以一定的方式吸收机构和个人的资金,投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业,尤其是高新技术企业,帮助所投资的企业尽快成熟,取得上市资格,从而使资本增值。

股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有()。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.金融资产不低于300万元的个人Ⅲ.最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.具备相应风险识别能力和风险承担能力

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:题库搜索,小助理薇信:(xzs9523)

答案解析:

股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位;(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

基金管理公司的督察长应由()聘任。

A、基金经营所在地中国证监会派出机构

B、基金管理公司董事会

C、中国证监会

D、基金管理公司总经理

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答案解析:督察长由总经理提名,由董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。

私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。

A、投资于单只私募基金的金额不低于100万元

B、净资产不低于1000万元

C、个人的金融资产不低于200万元

D、最近3年个人年均收入不低于50万元

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答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
①净资产不低于1000万元的单位;
②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

下列属于合格投资者的是( )。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D符合题意:视为合格投资者的情形:(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员(4)中国证监会规定的其他投资者

公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过()人。

A、50

B、100

C、150

D、200

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答案解析:《证券法》规定的公开发行标准是向不特定对象发行证券或者向特定对象发行证券累计超过200人。因此,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过200人,就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。

中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过(   )等,对契约型基金的税收风险进行提示。

A、私募投资基金风险揭示书

B、网站公告

C、短信

D、电子邮件

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答案解析:中国证券投资基金业协会要求私募基金管理人需通过私募投资基金风险揭示书等,对契约型基金的税收风险进行提示。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于( )万元且符合下列相关标准的单位和个人。(1)净资产不低于1000万元的单位(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人

A、200

B、100

C、500

D、1000

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答案解析:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:(1)净资产不低于1000万元的单位(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。

()年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

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答案解析:2007年,首例“证券投资基金从业人员利用未公开信息交易行为”被发现。