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()是指外包机构为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
A、信息系统维护服务
B、信息系统安全服务
C、信息系统升级服务
D、信息技术系统服务
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答案解析:
信息技术系统服务,是指外包机构为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务。
关于国有企业股权非上市转让价款的支付,表述错误的是( )。
A、采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的30%,并在合效之日起5个工作日内支付
B、采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起一个月内支付
C、采用分期付款方式的,首期付款支付后的其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利率支付延期付款期间的利息,付款期限不得超过1年
D、金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式支付
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答案解析:
交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清。金额较大、一次付清确有困难的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于总价款的30%,并在合同生效之日起5个工作日内支付;其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保,并按同期银行贷款利
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于()。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、风险防范教育
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答案解析:权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。;投资决策教育,投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础;资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
下列关于忠诚敬业的说法中,错误的是()。
A、基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失
B、基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动
C、基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职责;超出授权范围的,应当按照所在机构制度履行批准程序
D、基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,不需要向所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续
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答案解析:D选项的正确描述应为“基金从业人员本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续”;基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全,防止所在机构资产损坏、丢失;基金从业人员应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同,保证基金从业人员在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动;基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度,在授权范围内履行职
外包服务所涉及的基金资产和客户资产应()外包机构的自有财产。
A、独立于
B、包含于
C、暂时包含于
D、等同于
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答案解析:外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。
关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件,下列选项中错误的是()。
A、最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元
B、依法设立存续满2年,有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、业务明确,具有持续经营能力
D、主办券商推荐并持续督导
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答案解析:
股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当
基金资产估值的主要目的是()。
A、确定基金份额净值
B、确定基金托管费用
C、确定甚金管理费用
D、确定基金股东构成
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答案解析:基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值。
在原始社会末期,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,()开始萌芽。
A、法律
B、社会道德
C、职业道德
D、职业文化
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答案解析:职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的,人们的职业实践是职业道德产生的基础。在原始社会末期,由于生产和交换的发展,出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工,职业道德开始萌芽。
下列关于投资者教育基本原则的说法中,错误的是
A、鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一,因此并不存在广泛适用的投资者教育计划
B、投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
C、投资者教育存在一个固定的模式
D、投资者教育不能也不应等同于投资咨询
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答案解析:国际证监会为投资者教育工作设定了六个基本原则:
(1)投资者教育应有助于监管者保护投资者。
(2)投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。
(3)证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务,将投资者教育纳入各业务环节。
(4)投资者教育没有一个固定的模式。相反地,可以有多种形式,这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。
(5)鉴于投
显性成本不包括()。
A、佣金
B、印花税
C、过户费
D、买卖价差
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答案解析:证券市场中的交易成本可分为显性成本和隐性成本,其中显性成本包括佣金、印花税和过户费等。买卖差价属于隐性成本。