
考试题目出自:华医网题库神器(http://www.gongxuke.net/)
下列关于证券市场做市商和经纪人的说法不正确的是()。
A、市场流动性贡献不同
B、利润来源不同
C、不能共同合作完成证券交易
D、市场角色不同
正确答案:题库搜索
答案解析:C项说法错误,做市商和经纪人有时可以共同完成证券交易,当做市商之间进行资金或证券拆借时,经纪人往往是不错的帮手。他们的市场角色不同,做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易,经纪人是在交易中执行投资者的指令,没有参与到交易中;两者的利润来源不同,做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金;市场流动性贡献不同,在报价驱动市场中,做市商是市场流动性的主要提供者和
2015年9月,国务院决定成立基金总规模()的国家中小企业发展基金,采用市场化模式运作,中央财政先行出资(),引导民营和国有企业、金融机构、地方政府等共同参与,重点投资科技型、创新型、成长型中小企业。
A、500亿元,150亿元
B、500亿元,200亿元
C、600亿元,150亿元
D、600亿元,200亿元
正确答案:题库搜索
答案解析:
(),国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。
A、2008年12月
B、2008年11月
C、2008年10月
D、2008年9月
正确答案:题库搜索
答案解析:选项C正确:2008年10月,国务院办公厅发布《国务院办公厅转发〈关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见〉的通知》。该通知由国务院办公厅发布,旨在指导政府设立并按市场化方式运作政策性创业投资基金,主要通过扶持创业投资企业发展,引导社会资金进入创业投资领域,特别是通过鼓励创业投资企业投资处于种子期、起步期等创业早期的企业,弥补一般创业投资企业主要投资于成长期、成熟期和创建企业的不足。
(),财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》,规范政府引导基金的规范运行,同时鼓励政府财政资金支持创业投资。
A、2015年11月
B、2015年10月
C、2015年9月
D、2015年8月
正确答案:题库搜索,学习帮手微xin[xzs9529]
答案解析:选项A正确:2015年11月,财政部发布《政府投资基金暂行管理办法》,规范政府引导 基金的规范运行,同时鼓励政府财政资金支持创业投资。
涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于()尽职调查。
A、风险
B、财务
C、法律
D、业务
正确答案:题库搜索
答案解析:财务尽职调查应涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。
根据《证券投资基金销售宣传推介管理办法》规定,下列属于基金销售宣传推介材料的是()。Ⅰ.基金宣传单Ⅱ.基金户外广告Ⅲ.公共网站了解基金广告Ⅳ.基金推介信函
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:题库搜索
答案解析:《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布,使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息,包括以下几类:
( )是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。
A、退出
B、清算
C、整理
D、并购
正确答案:题库搜索
答案解析:清算是指企业结束经营活动,处置资产并进行分配的行为。清算退出是指股权投资基金通过被投资企业清算实现退出,主要是针对投资项目未获成功的一种退出方式。
(),国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。
A、2009年9月
B、2009年10月
C、2009年11月
D、2009年12月
正确答案:题库搜索,培训帮手WenXin:(xzs9529)
答案解析:选项B正确:2009年10月,国家发展改革委、财政部发布《关于实施新兴产业创业投资计划、开展产业技术研究与开发资金参股设立创业投资基金试点工作的通知》。通过该通知,国家发展改革委、财政部决定实施新兴产业创投计划,扩大产业技术研发资金创业投资试点,推动利用国家产业技术研发资金,联合地方政府资金,参股设立创业投资蕋金(创业投资企业)试点工作。该通知鼓励各省(区、 市)结合本地实际,研究提出与国家资金共
通常而言,收益率曲线的正常形态为()。
A、下降曲线
B、上升曲线,下降曲线和水平曲线
C、水平曲线
D、上升曲线
正确答案:题库搜索
答案解析:收益率主要有三种类型:第一类是正收益曲线(或称上升收益曲线)、第二类是反转收益曲线(或称下降收益曲线)、第三类是水平收益曲线,通常而言,上升收益率曲线是一种正常形态,而其他两类则是非正常的。
基金管理人的内部控制要求部门设置体现()的原则。
A、权责明确、相互制约
B、权责分明、相互交叉
C、业务隔离、相互交叉
D、业务隔离、相互制约
正确答案:题库搜索,公需课帮手微Xin:(xzs9529)
答案解析:选项A正确:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则,包括严格授权控制;建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度;严格控制基金财产的财务风险;建立完善的信息披露制度;建立严格的信息技术系统管理制度;强化内部监督稽核和风险管理系统。