公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式-2021年证券从业资格考试答案

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公开募集基金的基金管理人职责终止的,新任基金管理人产生的方式是()。

A、基金托管人指定新任基金管理人

B、基金份额持有人大会在6个月内选任新基金管理人

C、中国证监会指定新任基金管理人

D、原基金管理人确定新任基金管理人

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答案解析:基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人;新基金管理人产生前,由中国证监会指定临时基金管理人。

以下关于法律尽职调查表述错误的是()。

A、

法律尽调关注重点问题包括税收及政府优惠政策

B、法律尽调更多的是定位于价值发现,审查评估企业法律方面重要问题

C、

法律尽调的作用是帮助基金管理人全面的评估企业资产和业务的合规性以及潜在的法律风险

D、法律尽调关注重点问题包括企业债务以及对外担保情况,重大合同等

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答案解析:

选项B表述错误:法律尽调更多的是定位于风险发现,其目的主要有:第一,确认目标企业的合法成立和有效存续;第二,核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性;第三,充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态,确认企业产权(如土地所有权)、业务资质以及其控股结构的合法合规;第四,发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案;第五,出具法律意见并将之作为准备交易文件的重

相对收益归因是通过分析()的差异,找出基金跑赢或者跑输业绩基准的原因。

A、基金在投资贡献方面

B、基金在投资理念方面

C、基金在资产配置及证券选择等方面

D、基金在投资收益及收益率等方面

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答案解析:相对收益归因,是通过分析基金与比较基准在资产配置、证券选择等方面的差异,来找出基金跑赢或跑输业绩比较基准的原因。

某基金采用市场中性策略,运用沪深300股指期货主要对冲的风险类型是()。

A、利率风险

B、汇率风险

C、股票市场的系统性风险

D、重点持仓的个股风险

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答案解析:该基金运用股指期货工具有效实现对股票组合系统性风险的对冲,剥离股票系统性风险,进而获取绝对回报。

ETF的建仓期应不超过()。

A、1个月

B、3个月

C、2个月

D、6个月

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答案解析:基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过3个月。

关于基金销售、销售支付、份额登记等基金服务机构的市场准入监管,下列说法错误的是()。

A、依据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人可以自行办理其募集基金产品的销售业务

B、中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行核准制管理

C、商业银行符合一定条件时,可以向中国证监会申请注册为基金销售机构

D、从事基金销售、销售支付等相关服务的机构应按照中国证监会规定进行注册或备案

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答案解析:依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,从事公开募集基金的销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。中国证监会对公开募集基金份额登记机构实行注册管理。

下列属于私募股权二级市场投资战略特点的是()。

A、周期短

B、风险小

C、流动性差

D、收益低

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答案解析:私募股权二级市场投资战略是具有周期长、风险大、流动性差特性的投资战略,通常以合伙人形式进行组织,可能涉及一对多、多对多等不同的交易形式,因此,在其结构上存在不同的设计形式。

可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是()。

A、境外依法设立的对冲基金

B、境内依法设立的慈善基金

C、资产支持专项计划

D、基金销售机构

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答案解析:

选项B符合题意:以下投资者视为当然合格投资者:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金。

(2)依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划。

(3)投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员。

(4)中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。

基金管理人对基金代销机构进行审慎调查的内容应包括代销机构的()情况。Ⅰ.内部控制Ⅱ.信息管理平台建设Ⅲ.账户管理制度Ⅳ.销售人员能力和持续营销能力

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

关于股权投资基金,正确的说法是()。

A、投资风险比货币市场基金低

B、投资对象不包括债券

C、目前国内只能私募

D、投资上市企业普通股

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答案解析:选项C符合题意:国内所称“股权投资基金”,其全称应为“私人股权投资基金”(Private Equity Fund),是指主要投资于“私人股权”(Private Equity),即企业非公开发行和交易股权的投资基金。私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、依法可转换为普通股的优先股和可转换债券。(AB项错误)在我国,目前股权投资基金只能以非公开方式募集。(C项正确)与货币市场基金、