查找考试答案使用：搜答案网站（https://gongxuke.net/）
基金宣传推介材料在业绩登载期间基金合同中()发生改变的,应当予以特别说明。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资范围Ⅲ.投资策略Ⅳ.营销策略
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案：题库搜索
答案解析：基金宣传推介材料登载过往业绩的，业绩登载期间基金合同中投资目标、投资范围和投资策略发生改变的，应当予以特别说明。
基金销售协议的内容包括()。Ⅰ.销售费用分配比例和方式Ⅱ.基金投资收益分配比例和方式Ⅲ.客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ.反洗钱义务履行及责任划分Ⅴ.基金销售信息交换及资金交收权利与义务
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
正确答案：题库搜索
答案解析：基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务，并至少包括以下内容：销售费用分配的比例和方式，基金持有人联系方式等客户资料的保存方式，对基金持有人的持续服务责任，反洗钱义务履行及责任划分，基金销售信息交换及资金交收权利与义务。
甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作,甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品,且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙,得知单个投资人最少投资额需要100万元,但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁,丙只有15万元,丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙,乙自己出资65万元,以自己的名义购买了15
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案：题库搜索
答案解析：投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金（Ⅰ项违规）。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人（Ⅱ项违规）。非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介（Ⅲ项违规）。
下列关于公募基金管理人高管的任职条件的说法中,正确的有()。Ⅰ.应当具备基金从业资格Ⅱ.不得在基金托管人处兼职Ⅲ.应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规Ⅳ.须具有3年以上基金投资从业经历
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务，不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
基金公司投资交易过程中,监控组合投资交易情况的部门有()。Ⅰ.基金经理及投资总监Ⅱ.法律监察部Ⅲ.风险管理部Ⅳ.交易管理部
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：题库搜索,学习助手薇xin:go2learn
答案解析：在投资组合构建及执行过程中，投资部须将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会，对投资组合的潜在风险进行充分估计并制定风险预案。基金经理以及投资总监、法律监察部、风险管理部、交易管理部等部门均会对组合的投资交易情况进行监控。
下列符合基金公司内部控制目标的是()。
A、制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有奖惩措施
B、合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
C、督察长兼职财务负责人,更好地防范和化解经营风险
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
正确答案：题库搜索
答案解析：在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业风险评估机构，制定防范或规避风险的措施，设立风险信息反馈机制，制定防范风险的奖惩制度等。
某股权投资基金到期拟进行清算,投资基金存续期限一共为5年,投资基金建立时,一次性全部实缴资金为5亿元,全部投资基金退出为9亿元,基金存续期共产生税费5000万元,基金合同约定,基金投资者按照出资比例进行分配,基金配置8%(单利)门槛收益,超出门槛收益部分后,基金管理人按20%比例提取业绩报酬,无追赶机制。基金管理人分配的业绩报酬金额为()。
A、3000
B、0
C、8000
D、4000
正确答案：题库搜索
答案解析：基金管理人应分配的报酬为（9-5*（1+8%*5）-0.5）*20%=0.3亿=3000万
下列关于基金的会计核算工作的说法中,错误的是()。
A、对所管理的基金应当独立核算
B、基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体
C、不同基金账薄记录应当相互独立
D、不同基金的名册登记应当独立
正确答案：题库搜索,法宣在线助手Weixin:[xzs9529]
答案解析：基金管理公司是证券投资基金会计核算的责任主体，对所管理的基金应当以每只基金为会计核算主体，独立建账、独立核算，保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。
以下关于基金托管人的任职条件,说法不正确的是()。
A、从事基金托管业务的从业人员必须持有基金从业资格,并且达到法定人数
B、基金托管业务属于信托业务,商业银行可直接从事托管业务
C、净资产和资本充足率达到相关规定
D、为了保障资金资产的安全,对基金托管人实行市场准入制度
正确答案：题库搜索
答案解析：
基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银行业监督管理委员会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。担任基金托管人，应当具备下列条件：
（１）净资产和风险控制指标符合有关规定；
（２）设有专门的基金托管部门；
（３）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；
（4）有安全保管
下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是()。Ⅰ.在销售基金产品时,为了让客户更深入的了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案：题库搜索
答案解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项违背了诚实守信的基本，诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为，对于同行不得进行不正当竞争。