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上市公司不得非公开发行股票的情形包括()。

A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责

C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查

D、最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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答案解析：最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告，现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，不得非公开发行股票。

根据我国证券交易所的相关规定,买卖、申购、赎回ETF的基金份额时,应遵守下列规定:()。

A、当日申购的基金份额同日可以卖出,但不得赎回

B、当日买入的基金份额同日可以赎回,但不得卖出

C、当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额

D、当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额

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答案解析：以上各项均正确。

客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部()应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。

A、申请人

B、委托人

C、经办人

D、复核人

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答案解析：客户到营业部柜台提出网上交易申请,需签署“网上交易协议书”,营业部经办和复核人员应分别在“网上交易协议书”上签名或盖章。

证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括()。

A、客户基本资料

B、投资经验

C、诚信记录

D、还款能力

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答案解析：考察客户征信调查的内容。

上市公司董事会需要作出决议的事项包括()。

A、新股发行的方案

B、本次募集资金使用的可行性报告

C、前次募集资金使用的报告

D、其他必须明确的事项

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答案解析：考察新股发行申请程序中董事会作出的决议事项。

()应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露。

A、招股说明书摘要

B、保荐人出具的发行保荐书

C、证券服务机构出具的有关文件

D、招股公告

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答案解析：考察招股说明书的备查文件的内容。

下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。

A、证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元

B、证券公司办理集合资产管理业务,可以接受货币和非货币资金形式的资产

C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

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答案解析：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。

客户申请开通网上交易委托方式,应持(),到营业部柜台提出申请。

A、有效身份证明

B、营业执照副本原件

C、资金账户卡

D、法人代表复印件

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答案解析：客户申请开通网上交易委托方式,应持有效身份证明和资金账户卡,到营业部柜台提出申请。

证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,应当提供( )等服务。

A、协助办理客户开户手续

B、提供期货行情信息、交易设施

C、代理客户进行期货交易、结算或者交割

D、代期货公司、客户收付期货保证金

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答案解析：考察证券公司受期货公司委托从事介绍业务时应当提供的服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金。

客户交易结算资金第三方存管制度要求()。

A、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的商业银行,不能存入其他任何机构

B、指定商业银行须为每个客户建立管理账户,用以记录客户资金的明细变动及余额

C、客户交易结算资金的存取,全部通过指定商业银行办理

D、指定商业银行须保证客户能够随时查询其交易结算资金的余额及变动情况

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答案解析：客户交易结算资金第三方存管制度要求。